四川广安爱众股份有限公司
董事会授权管理办法
第一章 总则
第一条 为进一步完善四川广安爱众股份有限公司（以下简
称“公司”）法人治理结构，建立科学、规范、有效的决策机制，
提高决策效率，保障股东和公司的合法权益，根据《公司法》
《上市公司治理准则》
《上海证券交易所股票上市规则》等有关
法律法规、规范性文件以及《公司章程》
，结合公司实际情况，
制定本办法。
第二条 本办法所称“授权”是指董事会在不违反法律法规、
规范性文件的前提下，在一定条件和范围内，将部分职权授予
董事长、总经理或其他高级管理人员行使。
“行权”是指董事长、总经理等授权对象按照董事会的要求依
法代理行使被委托职权的行为。
第三条 董事长、总经理等授权对象应当维护股东和公司
合法权益，严格在授权范围内行权，忠实勤勉从事经营管理工
作，坚决杜绝越权行事。
第四条 董事会授权坚持依法合规、权责对等、风险可控
等基本原则，实现规范授权、科学授权、适度授权。在授权执行
过程中，切实落实董事会授权责任，坚持授权不免责，加强监督
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检查，根据行权情况对授权进行动态调整，不得将授权等同于
放权。
第二章 授权范围
第五条 董事会应当坚持与授权事项责任相匹配原则，结
合有关职责定位，选择合适的授权对象进行授权。授权对象应
当具有行使授权所需的专业、经验、能力素质和支撑资源。
第六条 董事会应当结合实际，坚持决策质量和效率相统
一，根据经营管理状况、资产负债规模与资产质量、业务负荷
程度、风险控制能力等，科学论证、合理确定授权决策事项及
权限划分标准，防止违规授权和过度授权。对于新业务、非主营
业务、高风险事项，以及在有关巡视、审计等监督检查中发现
突出问题的事项，应当谨慎授权、从严授权。
第七条 董事会将一定范围内的下列事项授予总经理决策：
（一）一定范围内的经营发展事项；
（二）一定范围内的投资及资本运作事项；
（三）一定范围内的融资事项；
（四）一定范围内的基本建设事项；
（五）一定范围内的对外捐赠或赞助事项；
（六）一定范围内的关联交易事项；
（七）一定范围内的内部管理机构改革重组事项；
（八）一定范围内的在下属企业的股东权利事项。
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第八条 董事会行使的部分法定职权、需提请股东会决定
的事项等不可授权。
第三章 授权管理
第九条 董事会授权包括常规性授权和临时性授权。常规
性授权的具体授权事项、授权范围、授权额度参照公司内部控
制制度，以及涉及具体事项的有关管理规定执行。临时性授权
是指常规性授权外，董事会根据实际情况认为需要进行的临时
性授权的，应以董事会决议等书面形式，明确授权目的、授权事
项、授权对象、行权要求、授权期限、变更条件等授权具体内
容。上述授权均应与公司内部相关制度衔接一致。
第十条 董事会授权决策事项，如属于公司“三重一大”事
项范围，应当按照“三重一大”决策制度有关规定或认为该事项
有必要党委前置研究的，授权对象应当按照相关决策制度的有
关规定进行集体研究讨论审议，不得以个人或者个别征求意见
等方式做出决策。
第十一条 授权对象行使职权应当与职工民主管理相结合，
涉及职工切身利益的重大事项，应当听取公司工会或者职工代
表大会的相关意见或建议。
第十二条 当授权事项与授权对象或其亲属存在关联关系
的，授权对象应当主动回避，并将该事项提交董事会作出决定。
第十三条 授权事项决策后，授权对象应当组织相关职能
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部门、业务实施机构或者单位执行，并将执行整体情况和结果
向董事会报告，并自觉接受董事会的监督、检查。
第十四条 董事会可以根据实际情况对授权事项进行调整。
当授权事项的外部环境发生重大变化、严重偏离决策事项预期
效果或出现董事会认为应当收回授权的其他情况时，授权对象
应当及时向董事会报告。如确有需要，应当提交董事会再行决
策。
第四章 监督与责任
第十五条 董事会是规范授权管理的责任主体，对授权事
项负有监管责任，有权对授权对象的决策过程及执行情况进行
监督。在监督检查过程中，发现授权对象行权不当的，应当及
时予以纠正，并对违规行权主要责任人及相关责任人员提出批
评、警告直至解除职务的意见建议。
第十六条 授权对象应当本着维护股东和公司合法权益的
原则，严格在授权范围内行权，忠实勤勉、忠实从事经营管理
工作，坚决杜绝越权行事。建立健全报告工作机制，授权对象
应定期向董事会进行工作汇报。
第十七条 授权对象有下列行为，致使公司资产损失或者
产生其他严重不良影响的，应当承担相应责任：
（一）在授权范围内作出违反法律、行政法规或者《公司
章程》的决定；
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（二）未行使或者未正确行使授权导致决策失误；
（三）超越授权范围作出决策；
（四）未能及时发现、纠正授权事项执行过程中的重大问
题；
（五）法律、行政法规或者《公司章程》规定的其他追责
情形。
因未正确执行授权决定事项，致使公司遭受严重损失或其他
严重不良影响的，相关执行部门应当承担相应责任，授权对象
承担领导责任。
第十八条 授权决策事项出现重大问题，董事会作为授权
主体的责任不予免除。董事会在授权管理中有下列行为，应当
承担相应责任：
（一）超越董事会职权范围授权；
（二）在不适宜的授权条件下授权；
（三）对不具备承接能力和资格的主体进行授权；
（四）未对授权事项进行跟踪、检查、评估、调整，未能
及时发现、纠正授权对象不当行权行为，致使产生严重损失或
损失进一步扩大；
（五）法律、行政法规或《公司章程》规定的其他追责情
形。
第十九条 授权期限届满，自然终止。如需继续授权，应
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当重新履行决策程序。如授权效果未达到授权具体要求，或出
现其他董事会认为应当收回授权的情况，经董事会讨论通过后，
可以提前终止。授权对象认为必要时，也可以建议董事会收回
有关授权。
第二十条 董事会认为必要时，可以决定收回或部分收回
授予的权限。公司认为必要时，可以建议董事会收回或部分收
回已经授予的权限。
第二十一条 授权对象确因工作需要，拟进行转授权的，
应当向董事会汇报转授权的具体原因、对象、内容、时限等，经
董事会同意后，履行相关规定程序。授权发生变更或终止的，转
授权相应进行变更或终止。对于已转授的职权，不得再次进行
转授。
第五章 附则
第二十二条 本办法未尽事宜或与国家有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定相抵触时，
按照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公
司章程》的规定执行。
第二十三条 本办法由董事会负责解释和修订。
第二十四条 本办法经董事会审议通过后施行。
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