宁波均普智能制造股份有限公司
关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告
一、公司开展衍生品交易业务的背景和目的
宁波均普智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）提供成套装配与检测智
能制造装备、工业机器人及工业数字化智能软件的研发、生产、销售和服务，为
新能源智能汽车、医疗健康、消费品及工业机电等领域的全球知名制造商提供智
能制造整体解决方案。公司在日常经营过程中涉及外币业务，并持有一定数量的
外币资产及外币负债，从而在利率及汇率端形成风险敞口。为有效规避和防范汇
率及利率大幅波动对公司造成的不利影响，增强公司财务稳健性，在保证日常运
营资金需求的情况下，公司计划在2026年与经营稳健、资信良好，具有金融衍生
品交易业务资格的境内外银行等金融机构开展金融衍生品交易业务。
二、公司开展的金融衍生品交易业务概述
以日常生产经营活动为基础，公司拟开展的金融衍生品交易业务包括但不限
于远期结售汇、外汇掉期、利率互换等，以管理汇率及利率风险为目的，不进行
以投机为目的的外汇交易。上述金融衍生品交易业务为简单金融衍生品业务，其
种类、规模及期限均与需管理的风险敞口相匹配，以遵循公司合法、谨慎、稳健、
安全有效的风险管理原则。
三、公司开展金融衍生品交易的主要条款
买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等业务及以上业务
组合；
境内外银行等金融机构，不涉及公司关联方；
总额度不超过人民币 5 亿元（含等值外币），交易期限内任一时点的交易金额
（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过已审议的总额度，在授权
期限内可循环使用；
授权为止，且相关授权期限不超过12个月。
会对公司流动性造成影响；
四、公司开展金融衍生品交易的风险分析
遵循合法、谨慎、稳健、安全和有效的原则，公司金融衍生品业务以日常生
产经营活动为基础，不进行以投机为目的的外汇交易，但金融衍生品交易仍存在
一定的风险：
融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。
成违约而带来的风险。
交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者因外部法律事件而
造成的交易损失。
五、公司开展金融衍生品交易采取的风险控制措施
告机制和监控措施，明确了工作职责、审批权限、操作要点和信息披露等具体要
求。公司在开展衍生品交易业务时，将严格按照相关内部控制制度执行。
避和防范汇率及利率风险为目的，禁止任何风险投机行为。
险管理制度，防范法律风险。
及时预警并制定应对方案。
六、公司开展金融衍生品交易的可行性分析结论
公司拟开展的金融衍生品交易业务与日常经营需求密切相关，以规避和防范
汇率、利率风险为目的，降低汇率、利率波动对企业经营的影响为宗旨，增强公
司财务稳健性，有利于提升公司外汇风险和利率风险的管控能力，不进行以投机
为目的的交易，不存在损害公司及股东利益的情形。此外，公司已根据相关法律
法规的要求建立《期货和衍生品交易管理制度》，落实风险防范措施，所采取的针
对性风险控制措施切实可行，因此公司开展金融衍生品交易业务具有必要性与可
行性。
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