证券代码：000563 证券简称：陕国投 A 公告编号：2026-15
陕西省国际信托股份有限公司
本人作为陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会
独立董事，任职期间本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管
理办法》《银行保险机构公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定
以及公司《独立董事管理办法》相关规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，忠实履
行独立董事职责，积极出席公司 2025 年召开的相关会议，认真行使职权，及时
了解公司经营信息，全面关注公司的发展状况，认真审议董事会及相关专业委员
会各项议案，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益及全体股东
的合法权益。现将 2025 年度履行职责情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景
赵廉慧，男，中国国籍，汉族，1974 年 7 月生，中共党员，民商法学博士。
历任中国政法大学讲师、副教授、教授，曾任中国信托业协会《信托法务》培训
专家组组长、《信托法务》修订组组长、法律专家、陕国投第九届董事会独立董
事；现任中国政法大学民商经济法学院商法研究所教授、中国政法大学信托法研
究中心主任、兼任中国慈善联合会慈善信托委员会顾问、陕国投第十届董事会独
立董事。
（二）独立性情况声明
作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，本人及直系亲属、主要社
会关系均不存在受公司主要股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位
或个人影响的情形，亦不存在影响独立客观判断的其他情形。本人符合中国证监
会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性
的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。
二、年度履职概况
（一）出席董事会、股东会情况
董事会共召开 13 次会议，其中现场会议 8 次，通讯会议 5 次，本人作为公司独
立董事均积极出席了上述会议，没有缺席或连续两次未出席会议的情况，没有授
权委托其他独立董事出席会议的情况公司董事会会议、股东会的召集召开均符合
法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有
效。
认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司
整体利益，保护中小股东合法权益。本人在每次会议召开前，认真审阅所有议案
和事项，主动向公司了解经营管理情况，与公司管理层及相关工作人员积极沟通，
提前做好充足准备，会上详细听取议案汇报并积极发言讨论，会后及时跟踪反馈。
求及广大股东的利益，本人对公司 2025 年董事会各项议案及公司其他事项均投
了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
（二）出席专门委员会情况
公司董事会下设有战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计
委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、合规管理委员会、信托与消费
者权益保护委员会。按照相关法律、法规、制度的规定和要求，根据个人专业特
长，本人现担任提名委员会、薪酬与考核委员会召集人，同时担任审计委员会、
关联交易控制委员会委员。
计委员会召开会议 8 次，关联交易控制委员会召开会议 4 次，本人均按时出席相
关会议，未有缺席会议的情况。
本着勤勉尽职的原则，本人严格遵守并执行各董事会专门委员会工作细则的
有关要求，独立、客观、公正、审慎地履行了独立董事职责，对公司的平稳发展
和完善公司治理架构提出了独立、合理的建议，维护公司和全体股东尤其是中小
股东的合法权益。在深入了解情况的基础上，本人对董事会及专门委员会审议的
所有事项作出客观决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权
票的情形，也未遇到无法发表意见的情况。
（三）出席独立董事专门会议情况
效薪酬追索扣回管理办法>的议案》《2024 年度财务决算及 2025 年度财务预算
报告》《2024 年度利润分配预案》《关于 2025 年中期分红安排的议案》《2024
年年度报告全文及摘要》《2024 年度内部控制评价报告》《2025 年度内部审计
工作计划》《关于对外投资的议案》共八项议案并听取了《2024 年度关联交易
管理情况报告》一项报告，相关事项的决策均履行了必要的审议程序。
（四）对公司进行实地考察的情况
公司进行现场走访，全年现场工作时间为 22 个工作日。通过走访，本人全面深
入了解了公司的日常经营状态和财务状况，积极与公司管理层和外审机构进行充
分的沟通和交流，重点对公司的管理现状、内控制度的建设及执行情况、董事会
决议执行情况进行了检查，监督公司业务经营的合规性，监督信息披露控制和程
序的执行及其有效性，充分发挥了指导和监督的作用。公司管理层高度重视与本
人的沟通交流，定期汇报公司经营情况和重大事项进展情况，为本人履职提供了
充分的工作条件。
（五）保护投资者权益方面所做的工作
关议案的起草情况，向公司有关人员询问，获取作出决策所需的资料，运用专业
知识，在董事会决策中发表了专业意见，独立、客观、审慎地行使表决权，积极
有效地维护公司和中小股东的合法权益。
相关制度规定，深化对各项规章制度及公司治理的认识和理解，不断提高对公司
及投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的
意见和建议。
上市规则》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工
作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
（六）参加培训的情况
上市公司协会等相关培训学习，加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小
股东权益等相关法规的认识和理解，更全面地了解上市公司管理的各项制度；不
断提升自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识；为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
司章程》以及公司《独立董事管理办法》等相关规定，对以下事项予以重点审核：
（一）应当披露的关联交易
如下：一是公司不断加强体制机制建设、制度体系建设及系统流程建设，包括强
化董事会与专门委员会履职、修订公司《关联交易管理办法》《董事会关联交易
控制委员会工作细则》、完善在公司系统中自动匹配关联方名单功能、优化关联
交易监管数据报送等；二是加强关联方名单管理，包括完善优化公司关联方名单
认定规则，按照监管要求及时报送公司关联方名单；三是按照关联交易认定规则
严格开展信托业务关联交易审查，相关事项的决策均履行了必要的审议程序。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
（三）董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
审计划、重点审计事项、其他重点关注事项、履职过程中发现的问题等事项进行
了探讨和交流，对有关审计工作提出意见和建议；及时与年审会计师沟通审计过
程中发现的问题，监督注册会计师对公司财务报表的年度独立审计，确保公司最
终及时、准确、完整地披露年度财务状况和经营成果。
年半年度报告》《2025 年三季度报告》以及《2024 年度内部控制评价报告》等
报告，本人对相关报告进行了认真审阅，财务会计报告及定期报告中的财务信息
公允地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏；公司出具的内部控制评价报告客观、全面地反映了公司内部控制体系建设
和执行的实际情况，公司的内部控制体系总体上符合国家有关法律法规的要求。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
计机构。本人同意续聘为公司 2025 年度的财务审计机构及内部控制审计机构，
并与该会计师事务所就公司财务、业务涉及的重大事项等情况进行了充分沟通与
深入考察。
（六）聘任或者解聘公司财务负责人
再担任公司任何职务。2025 年 3 月 7 日，经公司第十届董事会第二十五次会议
审议，决定聘任乔晓雷为公司总会计师。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计
差错更正
计或者重大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
《关于聘任乔晓雷为公司总会计师的议案》《关于聘任王亚宁为公司风险总监的
议案》《关于聘任徐海宝为公司副总裁的议案》等议案。关于提名或者任免董事，
聘任或者解聘高级管理人员等审议程序符合相关规定，选举或者聘任的候选人均
具备任职资格和条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬以及股权激励计划、员工持股计划等
管人员绩效考核有关事宜的议案》《关于制定<绩效薪酬追索扣回管理办法>的
议案》《陕国投董事会自主聘任高管人员 2024 年度绩效考核实施方案》以及高
管人员 2024 年度考核事宜，修订了《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，并
提交公司董事会审议。公司实施的薪酬方案符合相关法律法规及公司规章制度规
定和实际经营情况，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。
公司不涉及股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施。
（十）其他事项
本人作为公司独立董事，未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨
询或者核查，未提议召开董事会会议或向董事会提议召开临时股东会，未依法公
开向股东征集股东权利。
四、履职总体评价与 2026 年度工作规划
（一）2025 年度履职总体评价
规为准则，严格遵守公司各项规章制度，秉承审慎、客观、独立的履职原则，勤
勉尽责地完成各项独立董事工作。全年全程参与公司股东会、董事会、各专门委
员会及独立董事专门会议，深入开展实地考察和现场调研，认真审核各项议案，
对公司经营管理中的重点事项进行严格把关，充分发挥自身在法律、信托、管理
等领域的专业经验和特长，为公司经营决策提供专业意见和建议。在履职过程中，
本人始终将维护公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益作为核心
目标，积极履行监督、决策、咨询职责，确保公司各项经营管理活动合法合规、
决策科学合理。公司董事会、管理层及相关部门对本人履职工作给予了充分的支
持和配合，为本人及时获取公司经营信息、开展履职工作提供了良好条件。2025
年度，本人已全面、有效履行独立董事职责，未出现任何违反履职规定的情形。
（二）2026 年度履职工作规划
和挑战，本人将继续秉承诚信、谨慎和勤勉的履职精神，严格按照法律法规及公
司制度规定，切实履行独立董事职责，重点做好以下几方面工作：一是持续保持
独立性，始终以客观、公正的态度参与公司治理，认真审议各项议案，审慎行使
表决权，切实维护公司和全体股东，尤其是中小投资者的合法权益；二是深化专
业学习，密切关注资本市场最新监管政策、信托行业发展趋势及相关法律法规变
化，持续参加各类专业培训，不断提升自身履职能力和专业素养，为公司经营决
策提供更具针对性和专业性的意见和建议；三是强化实地调研，增加现场走访频
次，深入了解公司新业务、新项目开展情况，重点关注公司风险防控、内部控制、
关联交易管理等核心工作，及时发现经营管理中存在的问题并提出改进建议；四
是持续加强投资者权益保护，进一步强化对公司信息披露工作的监督，督促公司
提升信息披露质量，同时关注公司利润分配、投资者回报等事项，切实维护中小
股东利益；五是充分发挥专业协同作用，与其他独立董事密切配合，与公司董事
会、管理层保持良好沟通，共同推动公司完善治理架构、优化经营决策、防范经
营风险，助力公司实现稳健、高质量发展。
本人将以高度的责任感和使命感，切实履行独立董事职责，为公司的持续健
康发展贡献专业力量，确保公司各项经营管理工作合法、合规、高效开展，维护
公司及全体股东的根本利益。
陕西省国际信托股份有限公司
独立董事：赵廉慧
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