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北京市竞天公诚律师事务所
关于高伟达软件股份有限公司
向激励对象首次授予股票期权相关事项的
法律意见书
二零二六年二月
北京市竞天公诚律师事务所
关于高伟达软件股份有限公司
向激励对象首次授予股票期权相关事项的
法律意见书
致：高伟达软件股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受高伟达软件股份有限
公司（以下简称“公司”或“高伟达”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法
律、法规和其他规范性文件，以及《高伟达软件股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）、《高伟达软件股份有限公司 2026 年股票期权激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等有关规定，就公司 2026 年股
票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）向激励对象首次授予股票期权（以
下简称“首次授予”）的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书之目的，本所律师审查了与本次激励计划以及首次授予
相关的文件及资料，并依据本法律意见书出具日为止的中国现行有效的法律、法
规和规范性文件，以及对首次授予所涉及的有关事实的了解发表法律意见。
本所律师对本法律意见书的出具特作如下声明：
有关事实和中国境内（以下简称“中国境内”，为本法律意见书之目的，不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规和规范性文件，
并且是基于本所对有关事实的了解和对有关法律、法规和规范性文件的理解作出
的，对于出具本法律意见书至关重要而无法得到独立证据支持的事实，本所依赖
于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件和口头确认；
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原
则，对首次授予进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准
确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述及重
大遗漏；
供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、材
料或口头的陈述和说明，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；其所提供副
本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上
的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授
权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致；
现行中国法律发表法律意见。本所不对会计、审计、资产评估、财务分析、投资
决策、业务发展等法律之外的专业事项和报告发表意见。本法律意见书中对有关
财务报表、审计报告或业务报告中某些数据和结论的引述，并不表明本所对这些
数据、结论的真实性、准确性和完整性做出任何明示或默示的保证。对于该等数
据、报告及其结论等内容，本所及本所律师并不具备核查和做出评价的适当资格。
本所及本所律师不具备对境外法律事项发表法律意见的适当资格，本法律意见书
中涉及境外法律事项的相关内容，均为对境外律师的相关法律文件的引用、摘录
与翻译，并受限于境外律师的相关声明、假设与条件；
目的。本所同意将本法律意见书作为首次授予的必备文件之一，随同其他材料一
起上报或公告。本所同意公司在其与首次授予的相关文件中引用本法律意见书的
相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
基于上述，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，
出具法律意见如下：
一、关于首次授予的批准与授权
经核查，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本次激励计划的首次授予
已经履行了如下法定程序：
一次会议，审议通过了《关于公司<2026 年股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》《关于公司<2026 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
等相关议案，并提交董事会审议。
《关于公司<2026 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2026 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权
董事会办理公司 2026 年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案，其中
拟作为激励对象的程军、秦开宇已回避表决。
相关事项进行了核查，并发表了《高伟达软件股份有限公司董事会薪酬与考核委
员会关于公司 2026 年股票期权激励计划相关事项的核查意见》，一致同意公司
实行本次激励计划。
激励计划拟首次授予激励对象的姓名及职务进行了公示。截至公示期满，公司董
事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象名单提出的
任何异议。2026 年 1 月 26 日，公司董事会薪酬与考核委员会发表了《高伟达软
件股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司 2026 年股票期权激励计划首
次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
于公司<2026 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2026
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东会授权董事
会办理公司 2026 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
二次会议，审议通过了《关于向 2026 年股票期权激励计划激励对象首次授予股
票期权的议案》。
公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向 2026 年股票期权激
励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司拟同意首次授予 101 名激励对
象 478 万份股票期权，授予日为 2026 年 2 月 9 日，行权价格为 21.68 元/份。其
中拟作为激励对象的程军、秦开宇已回避表决。
权激励计划首次授予激励对象名单进行了审核，发表了《高伟达软件股份有限公
司薪酬与考核委员会关于 2026 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核
查意见》。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本次激励计划、
首次授予事项已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《激励计划（草案）》
等的有关规定。
二、关于首次授予的授权日
的《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年股票期权激励计划相关事宜的
议案》，公司股东会授权公司董事会确定本次激励计划的授权日。
的《关于向 2026 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公
司拟同意首次授予 101 名激励对象 478 万份股票期权，授予日为 2026 年 2 月 9
日，行权价格为 21.68 元/份。该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
并经本所律师查验，2026 年 2 月 9 日是公司股东会审议通过本次激励计划后 60
日内的交易日，且不在下列期间：
(1)公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前十五日起算；
(2)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
(3)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
(4)中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
基于上述，本所认为，本次激励计划首次授予的授权日不违反《管理办法》
《激励计划（草案）》中关于授权日的相关规定。
三、关于首次授予的授予条件
根据《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定，同时满足下列授予
条件时，公司应当向激励对象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成
的，则不能向激励对象授予股票期权：
（一）公司未发生如下任一情形:
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形:
或者采取市场禁入措施；
根据公司及激励对象的书面确认并经核查，截至授权日，公司及激励对象未
发生前述情形。
综上，本所认为，截至授权日，本次激励计划首次授予的授予条件已经满足，
公司向激励对象首次授予股票期权不违反《管理办法》《激励计划（草案）》的
有关规定。
四、结论意见
综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，本次激励计划、首次授
予事项已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《激励计划（草案）》等的
有关规定；本次激励计划首次授予的授权日不违反《管理办法》《激励计划（草
案）》中关于授权日的相关规定；截至授权日，本次激励计划首次授予的授予条
件已经满足，公司向激励对象首次授予股票期权不违反《管理办法》《激励计划
（草案）》的有关规定。
本法律意见书经本所律师签字并经本所盖章后生效。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于高伟达软件股份有限公司
的签字盖章页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）
律师事务所负责人：
赵 洋
经办律师：
吴 琥
李琳楚
二〇二六年二月九日
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