中信建投证券股份有限公司
关于浙江巍华新材料股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为浙江巍华新材料股份有限公司（以下简称“巍华新材”或“公司”）首次公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关规定，对巍华新材首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎
核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江巍华新材料股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕2608 号），公司获准向社会公开发
行人民币普通股（A 股）86,340,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价
司总股本为 345,340,000 股，其中有限售条件流通股 277,651,509 股，占公司总股
本的 80.40%，无限售条件流通股 67,688,491 股，占公司总股本的 19.60%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，本次上市流通的
限售股股东共计 7 名，对应限售股数量为 9,450,000 股，占公司总股本的比例为
司股票首次公开发行上市之日起 12 个月，因相关股东履行承诺自动延长 6 个月
锁定期，合计 18 个月），具体内容详见公司分别于 2024 年 8 月 9 日、2024 年 9
月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《巍华新材首次公开发
行股票并在主板上市发行结果公告》
《关于相关股东延长锁定期的公告》。现该部
分限售股锁定期即将届满，将于 2026 年 2 月 24 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公
开发行股票限售股形成后至本核查意见披露日，公司未发生因分配、公积金转
增等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《巍华新材首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》《巍华新
材首次公开发行股票主板上市公告书》，本次上市流通的限售股股东承诺如下：
首次公开发行限售股股东潘强彪、丁兴成、陈静华、马伟文、任安立、冯
超军、周洪钟承诺如下：
持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；
若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守
上述承诺。
首次公开发行价格；公司上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收
盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，
则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有公司股
票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长六个月；上述发行价格指公司本
次发行上市的发行价格，如果公司上市后因利润分配、资本公积转增股本、增
发、配股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息
处理。
人将严格按照法律、法规、规范性文件等的相关规定申报本人持有公司股份数
量及相应变动情况；本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让
的公司股份不超过本人所持有股份总数的 25%；离职后半年内，将不转让或者
委托他人管理本人直接持有的发行人的股份。
规定进行相应减持操作。若中国证券监督管理委员会或其他监管机构对本人所
持公司股份的锁定期另有要求，本人同意自动适用监管机构调整后的监管规定
或要求。如本人违反本承诺函或相关法律、法规、规范性文件的规定减持公司
股份，本人承诺违规减持公司股份所得收益归公司所有，并赔偿由此对公司造
成的损失。
截至本核查意见披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上
述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺
外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 9,450,000 股。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 2 月 24 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占 本次上市 剩余限售
持有限售股
序号 股东名称 公司总股本比 流通数量 股数量
数量（股）
例（%） （股） （股）
合计 9,450,000 2.74% 9,450,000 0
注：上表中若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 9,450,000
五、股本变动结构表
股份类别 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 160,780,000 -9,450,000 151,330,000
无限售条件的流通股 184,560,000 9,450,000 194,010,000
股份合计 345,340,000 0 345,340,000
六、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其
在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上
市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
所股票上市规则》
等法律法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露
真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司首次公开发行部分限售股上市流通事
项无异议。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江巍华新材料股份有限
公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
邱 勇 张现良
中信建投证券股份有限公司
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