上海市广发律师事务所
关于宁波美诺华药业股份有限公司
回购注销部分限制性股票相关事项的
法律意见
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关于宁波美诺华药业股份有限公司
回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见
致：宁波美诺华药业股份有限公司
上海市广发律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波美诺华药业股份有限
公司（以下简称“美诺华”或“公司”）的委托，作为其 2024 年限制性股票激
励计划（以下简称“2024 年股权激励”）的专项法律顾问，就本次公司回购注
销 2024 年股权激励部分限制性股票的相关事项（以下简称“本次回购注销事
项”），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、规范性文件的规定以及《宁
波美诺华药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《宁波美诺
华药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称“《2024 年激励
计划》”）的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神
出具本法律意见书。
本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法
规和中国证监会的有关规定发表法律意见，并声明如下：本所及经办律师依据《证
券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务
执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，
严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
在为出具本法律意见书所进行的调查过程中，公司保证已经提供了本所律师
认为作为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料，并保证上
述文件真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，所有副本材料或复印件
均与原件一致；一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并
无任何隐瞒、误导、疏漏之处。
本所仅就本次回购注销事项的合法合规性发表意见，而不对公司本次相关事
项所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审计等非法律专
业事项发表意见。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报
表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不应视为本所及经办
律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。
本所同意将本法律意见书作为公司本次回购注销事项上报中国证监会及上
海证券交易所必备的法律文件，随同其他申报材料上报，并依法承担相应的法律
责任。本法律意见书仅供美诺华实施本次回购注销事项之目的使用，非经本所事
先书面同意，不得用作任何其他目的。
本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件进行了充分的核查和验证，出具如下
法律意见：
一、关于本次回购注销事项的决策程序及信息披露
（一）2024 年股权激励的批准与授权
本所律师查阅了公司关于本次回购注销事项的相关会议资料，并登陆上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
进行了查询。根据本所律师的核查，截至本法律意见书出具之日，公司就 2024
年股权激励及本次回购注销事项已履行的决策程序及信息披露义务如下：
议，审议通过了《关于<宁波美诺华药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》《关于<宁波美诺华药业股份有限公司 2024 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会。
事会第二十八次会议，审议通过了《关于<宁波美诺华药业股份有限公司 2024
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<宁波美诺华药业股
份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请
股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。
了《宁波美诺华药业股份有限公司独立董事公开征集委托投票权的公告》。根据
公司其他独立董事的委托，独立董事叶子民作为征集人，就公司于 2024 年 5 月
征集投票权。
励对象姓名和职务进行了内部公示公示期内，公司监事会未收到任何异议。2024
年 5 月 14 日，公司披露了《宁波美诺华药业股份有限公司监事会关于公司 2024
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
<宁波美诺华药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》《关于<宁波美诺华药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计
划有关事项的议案》等议案。
第二次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于公司向 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象授予限制
性股票的议案》，同意对首次授予激励对象人数及限制性股票数量进行调整，关
联董事对相关议案进行了回避表决，公司董事会薪酬与考核委员会、监事会对上
述相关事项发表了同意的意见。
第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划预留部分
限制性股票授予价格的议案》，同意对限制性股票的行权价格进行相应调整，公
司董事会薪酬与考核委员会、监事会对上述相关事项发表了同意的意见。
第九次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权并回购注销部分限制性股票的
议案》，同意回购注销 2024 年股权激励部分离职激励对象已获授但尚未解除限
售的限制性股票，公司董事会薪酬与考核委员会、监事会对上述相关事项发表了
同意的意见。
会第十三次会议，审议通过了《关于 2024 年限制性股票激励计划预留部分授予
的议案》，同意授予 122 名激励对象预留部分限制性股票，关联董事对相关议案
进行了回避表决，公司董事会薪酬与考核委员会、监事会对上述相关事项发表了
同意的意见。
会第十五次会议，审议通过了《关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予第一
个解除限售条件成就的议案》，同意对 322 名激励对象持有的 2,077,920 股首次
授予限制性股票解除限售，关联董事对相关议案进行了回避表决，公司董事会薪
酬与考核委员会、监事会对上述相关事项发表了同意的意见。
（二）本次回购注销事项的批准与授权
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 17 名 2024 年股权激励激励对
象已不符合《2024 年激励计划》中有关激励对象的规定，董事会审议决定取消
上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计
述限制性股票回购事项支付的回购资金均为公司自有资金，实际回购时，如果回
购价格、回购数量存在调整，则回购资金总额将相应进行调整。根据公司 2023
年年度股东大会对董事会的授权，上述事项无需提交股东会审议。
公司于 2025 年 12 月 16 日在上海证券交易所网站及相关指定媒体披露了《宁
波美诺华药业股份有限公司第五届董事会第二十一次会议决议公告》《宁波美诺
华药业股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》。
《宁波美诺华药业股份有限公司关于回购注销部分限制性股票暨减少注册资本
通知债权人的公告》，公司就本次回购注销限制性股票并减少公司注册资本事宜
通知债权人，自接到公司通知起 30 日内、未接到通知者自上述公告披露之日起
保。截至通知期满，公司未收到任何债权人对本次回购注销事项提出异议，也未
收到任何债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。
根据本所律师的核查，公司上述董事会、监事会、股东大会的通知、召开方
式、表决程序和表决方式均符合《公司法》《公司章程》的规定。
本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销事项已获得必要
的批准和授权，履行了必要的信息披露义务，符合《管理办法》等法律、法规及
规范性文件以及《2024 年激励计划》的有关规定。
二、关于本次回购注销事项的条件
本所律师查阅了《2024 年激励计划》、公司董事会审议本次回购注销事项
的会议资料以及解除/终止劳动合同证明书等资料。
根据《2024 年激励计划》之“第八章 公司/激励对象发生异动时本激励计划
的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化的处理”的规定：
“（二）激励对象发生以下任一情形时，已解除限售股票不作处理，已获授
但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格回购注销：
（三）激励对象发生以下任一情形时，已解除限售股票不作处理，已获授但
尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销：
合格、过失、违法违纪等行为；
鉴于 2024 年股权激励的 17 名激励对象已离职，已不符合相应股权激励计划
中有关激励对象的规定，公司董事会审议决定取消上述激励对象资格，回购注销
其已获授但尚未解除限售的限制性股票。
本所认为，公司本次回购注销事项符合《2024 年激励计划》规定的回购注
销条件。
三、关于本次回购注销事项的具体事宜
本所律师查阅了公司关于 2024 年股权激励授予以及本次回购注销事项的相
关会议资料、《2024 年激励计划》、本次回购注销事项涉及的激励对象与公司
签署的限制性股票回购协议等资料。根据本所律师的核查，公司本次回购注销事
项的情况具体如下：
根据本所律师的核查，本次回购注销事项涉及 17 名激励对象。公司已完成
本次回购注销事项所涉限制性股票授予登记，合计授予 17 名激励对象限制性股
票共计 181,100 股。
根据《2024 年激励计划》、公司第五届董事会第九次会议资料及公司相关
公告，公司 2024 年股权激励首期限制性股票激励的授予日期为 2024 年 5 月 21
日，授予对象为 345 人，授予价格为 6.59 元/股，实际授予数量为 539.90 万股。
授予股份已于 2024 年 6 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（以下简称“中国结算上海分公司”）完成股份登记。
根据 2023 年年度股东大会审议通过的《2023 年度利润分配预案》，公司 2023
年度利润分配方案为：以方案实施前公司的总股本 213,351,489 股为基数，向全
体股东每股派发现金红利 0.02 元（含税），共派发现金红利 4,267,029.78 元。根
据《宁波美诺华药业股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》，公司 2023
年年度权益分派股权登记日为 2024 年 7 月 12 日，除权除息日为 2024 年 7 月 15
日。
根据 2024 年年度股东大会审议通过的《2024 年度利润分配预案》，公司 2024
年度利润分配方案为：以方案实施前公司的总股本 219,828,267 股为基数，向全
体股东每股派发现金红利 0.05 元（含税），共派发现金红利 10,991,413.35 元。
根据《宁波美诺华药业股份有限公司 2024 年年度权益分派实施公告》，公司 2024
年年度权益分派股权登记日为 2025 年 6 月 24 日，除权除息日为 2025 年 6 月 25
日。
根据《2024 年激励计划》的相关规定，若公司发生派发现金红利、送红股、
公积金转增股本、股票拆细、缩股或配股等事项时，公司应对尚未解锁的限制性
股票的回购价格做相应的调整。因此，2024 年股权激励 17 名离职激励对象已获
授但尚未解锁的首次授予限制性股票的回购价格调整为 6.52 元/股，回购数量为
数量存在调整，则回购资金总额将相应进行调整）。公司上述限制性股票回购事
项支付的回购资金均为公司自有资金。
根据公司出具的书面说明，公司已在中国结算上海分公司开设回购专用证券
账户（B882755252），并递交了本次限制性股票回购注销申请，预计于 2026 年
本所认为，公司本次回购注销事项符合《管理办法》等法律、法规及规范性
文件以及《2024 年激励计划》的相关规定。
四、结论意见
综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销事项
已获得必要的批准和授权，履行了必要的信息披露义务，符合《管理办法》等法
律、法规及规范性文件以及《2024 年激励计划》的有关规定；公司本次回购注
销事项符合《2024 年激励计划》规定的回购注销条件；公司本次回购注销事项
符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《2024 年激励计划》的相关
规定。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
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