海南高速公路股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为了完善公司治理结构，规范公司投资者关系管理工
作，加强海南高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）与投资
者及潜在投资者（以下统称“投资者”
）之间的信息沟通，促进公
司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司在投资公
众中的诚信度，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
所股票上市规则》
《上市公司投资者关系管理指引》及《公司章程》
等有关法律法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投
资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升
上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资
者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员应
当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第二章 投资者关系管理原则
第四条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。投资者关系管理应当在依法履行信息披
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露义务的基础上开展，符合法律法规、规章及规范性文件、行业
规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德
规范和行为准则。
（二）平等性原则。开展投资者关系管理活动，应当平等对
待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第五条 投资者关系管理的目的
（一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资
者对公司的了解和认同，在投资者中树立公司良好的诚信形象；
（二）形成尊重投资者、对投资者负责的企业文化；
（三）投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和
股东利益最大化。
第三章 投资者关系管理内容和方式
第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
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（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理
工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资
者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结
算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、
分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。
沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影
响沟通交流的障碍性条件。
第四章 投资者关系管理组织机构及职责
第八条 投资者管理工作在公司董事会领导下开展工作，接受
证券监督管理部门、深圳证券交易所的管理和指导。
第九条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公
司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当为董事会
秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。证券事务部是
公司的投资者关系管理职能部门，负责投资者关系的日常管理工
作。
第十条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的
其他职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全
体员工有义务协助证券事务部进行相关工作。
第十一条 投资者关系管理工作主要职责有：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
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定期反馈给公司董事会及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十二条 公司及公司控股股东、实际控制人、董事、高级管
理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披
露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露
的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品
种正常交易的违法违规行为。
第五章 投资者关系活动
第十三条 股东会
（一）公司应根据法律法规的要求,认真做好股东会的安排组织
工作；
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（二）公司应努力为中小股东参加股东会创造条件,在召开时
间和地点等方面充分考虑便于股东参加，在条件许可的情况下,可
利用互联网络对股东会进行直播；
（三）为了提高股东会的透明性,公司可广泛邀请新闻媒体参
加并对会议情况进行详细报道；
（四）股东会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露,公
司应尽快在公司网站或以其他可行的方式公布。
第十四条 公告，包括定期报告和临时报告
依法披露正式公告包括定期报告和临时报告。《中国证券报》
《证券时报》
《证券日报》及《上海证券报》为公司信息披露指定
报纸，巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为信息披露指定网站。
根据法律法规及深圳证券交易所规定，必须第一时间在上述媒体
披露应进行披露的信息。
第十五条 公司网站
（一）公司网站的国际域名为“www.hi-expressway.com”，
网络实名为“海南高速”，设有投资者关系专栏；
（二）公司根据规定在定期报告中公布网站网址，当网址发
生变更后，公司应及时公告变更后的网址；
（三）公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告
以及分析师对公司的分析报告，公司刊登有关报告和分析报告,有
可能被视为赞同有关观点而对投资者的投资决策产生影响,并有
可能承担或被追究相关责任；
（四）公司应对公司网站进行及时更新,并将历史信息与当前
信息以显著标识加以区分,对错误信息应及时更正,避免对投资者
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产生误导；
（五）公司可在网站上开设论坛,投资者可以通过论坛向公司
提出问题和建议,公司也可通过论坛直接回答有关问题；
（六）公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流，投资者
可以通过信箱向公司提出问题和了解情况,公司也可通过信箱回
复或解答有关问题；
（七）对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性
的问题及答复,公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著
方式刊载。
第十六条 分析师会议、业绩说明会和路演
公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，
回答问题并听取相关意见建议。
第十七条 现场参观
公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、
座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有
机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十八条 电话咨询
公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况
的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通
过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十九条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券
交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
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（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核
查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第六章 附 则
第二十条 本制度与有关法律法规、规范性文件相悖时，按有
关法律法规、规范性文件执行。
第二十一条 本制度解释权归公司董事会。
第二十二条 本制度自董事会审议通过之日起实施，2004 年制
订的《海南高速公路股份有限公司投资者关系管理制度》同时废
止。
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