对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、
规范性文件及《公司章程》，特制定本工作细则。
担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相
应的工作职权，并获取相应报酬。
董事会秘书是公司与上海证券交易所等证券监管机构之间的指定
联络人。董事会秘书或者代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理
信息披露、股票及其衍生品种变动管理等其相关职责范围内的事务。
公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信
息披露相关规定；
实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会、股东会会议记录工作
并签字；
立即向上海证券交易所报告并披露；
时回复上海证券交易所问询；
易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、
高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提
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醒并立即如实向上海证券交易所报告；
责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书
的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加
涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人
员及时提供相关资料和信息。董事会及其他高级管理人员应当支持董
事会秘书的工作。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行
为。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，
可以直接向上海证券交易所报告。
等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。有下列情形之一的人
士不得担任公司董事会秘书：
高级管理人员的情形；
证券市场禁入措施，期限尚未届满；
管理人员等，期限尚未届满；
他情形。
上述期间以公司董事会等有权机构审议董事会秘书候选人聘任议
案的日期为截止日。
董事会秘书在任职期间出现 2.4.1 项、2.4.2 项情形的，应当立即停
止履职并由公司按相应规定解除其职务。
董事会秘书在任职期间出现 2.4.3 项、2.4.6 项情形的，公司应当在
该事实发生之日起 30 日内解除其职务，上海证券交易所另有规定的除
外。
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并向上海证券交易所提交以下资料：
务、工作表现及个人品德等内容；
动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券
交易所提交变更后的资料。
合格证书，由董事长提名，经董事会聘任或解聘，报交易所备案并公
告；对于没有合格证书的，经交易所认可后由董事会聘任。
董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别
作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
公司董事、经理及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履行
职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证。
公司各有关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。
董事会秘书被解聘或辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，
说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上
海证券交易所提交个人陈述报告。
公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或高级管理
人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书
职责。
董事会秘书空缺期间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书
职责，并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
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会秘书不能履行其职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期
间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件应当参照本制度第 2.4 条规定。
切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己
谋私利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事
会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董
事会秘书应承担相应的责任。
一个月内将其解聘：
大损失；
票上市规则》、上海证券交易所其他规定和公司章程等，给公司、投
资者造成重大损失。
有关档案文件、正在办理及其他待办理事项，在公司审计委员会的监
督下移交。公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要求其
承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
程》规定执行。
细则》（YMZ202401166）同时废止。
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