乐山电力股份有限公司内幕信息知情人管理制度（2026 年修订）
乐山电力股份有限公司
内幕信息知情人管理制度
（2026 年修订）
（经 2026 年 2 月 5 日召开的公司第十一届董事会第一次会议审议通过）
乐山电力股份有限公司内幕信息知情人管理制度（2026 年修订）
第一章 总 则
第一条 为完善乐山电力股份有限公司（以下简称公司）内幕信
息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，
有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和
国证券法》
（以下简称《证券法》）
《上市公司信息披露管理办法》
《上
市公司监管指引第 5 号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等
有关法律法规和规章的规定及《公司章程》
《信息披露事务管理办法》
的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责，公司
董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主
要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报
送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准
确和完整签署书面确认意见。
第三条 公司董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日
常工作部门，协助董事会秘书具体负责公司内幕信息的监督、管理、
登记、披露及备案等相关工作。
第四条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会
批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉
及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软(磁)
盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须
经董事会秘书或证券事务代表审核同意(并视重要程度呈报董事会审
核)，方可对外报道、传送。
第五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
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第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第六条 本制度所指内幕信息是指：证券交易活动中涉及公司的
经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
尚未公开是指公司尚未在信息披露指定报刊《中国证券报》、
《上
海证券报》
、《证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站正式披
露的事项。
第七条 本制度所指重大事件：
（一）可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、
出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其
他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、
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被责令关闭；
销或者宣告无效；
人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较
大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司
履行信息披露义务。
（二）可能对公司债券交易价格产生较大影响的重大事件
二十；
定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
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第八条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
人及其董事和高级管理人员；
内幕信息的人员；
董事和高级管理人员；
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作
人员；
第三章 登记备案
第九条 公司应按照附件《乐山电力内幕信息知情人档案》的要
求及时、完整记录内幕信息在公开前的商议筹划、论证咨询、合同订
立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人
名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
内幕信息知情人应当进行确认。
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第十条 内幕信息知情人应当积极配合公司董事会办公室做好
内幕信息知情人报送工作，真实、准确、完整地填写相关信息。应当
指定专人负责汇总内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披
露等环节所涉及的内幕信息知情人名单以及内幕信息知情人知悉内
幕信息的内容和时间等相关档案，并及时向公司董事会办公室报送
《内幕信息知情人档案》
。
第十一条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、
各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人
登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息
知情人的变更情况。公司各职能部门、各分公司、各控股子公司应加
强对内幕信息的管理，严格按照要求报告内幕信息并对有关人员进行
登记。
第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及
上市公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其
他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对
公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档
案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易
价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人
档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根
据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息
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知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息
知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确
认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕
信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，
及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及
相关内幕信息知情人的变更情况。
第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照
相关行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，
可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的
名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉
及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中
登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的
时间。
第四章 信息报送
第十四条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备
忘录时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的
真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对
内幕信息知情人的相关规定。
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董事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意
见。
第十五条 公司发生下列事项的，应当按照上海证券交易所指引
规定报送内幕信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票
及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。
第十六条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范
围，根据内幕信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信
息知情人档案并向上海证券交易所报送。公司如发生第十五条（一）
至（七）项所列事项，报送的内幕信息知情人至少包括下列人员：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、高
级管理人员；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、高级管理人员（如有）
；
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（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证
等各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）
；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（七）前述（一）至（六）项自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、
子女和父母。
第十七条 内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），与上市公司的关
系；
（三）知悉内幕信息时间、方式；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当
知悉内幕信息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、
书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨
询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十八条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分
立、回购股份等重大事项，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应
当制作重大事项进程备忘录。公司披露可能会对公司股票及其衍生品
种的市场价格有重大影响的事项时，也应根据上海证券交易所要求制
作重大事项进程备忘录。
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重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情
况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署
相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。
第十九条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易
日内，通过上海证券交易所“公司业务管理系统”提交内幕信息知情
人档案和重大事项进程备忘录。
在首次报送后，内幕信息知情人范围发生变化的，公司应当及时
补充报送。
第二十条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,
应当于首次披露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人
档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披
露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调
整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指
标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或
披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，可以视情况更新
内幕信息知情人档案。
第二十一条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。中国证监会及其派出机
构、上海证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录。
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第五章 保密及处罚
第二十二条 公司根据中国证券监督管理委员会及上海证券交
易所的规定，对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发
现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交
易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相
关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送
中国证监会四川证监局和上海证券交易所。
第二十三条 在内幕信息依法披露前，公司、控股股东及实际控
制人应将内幕信息知情人控制在最小范围内。公司内幕信息知情人对
其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露，
不得买卖公司证券，不得建议或配合他人买卖公司证券。
第二十四条 对于其他内幕信息知情人，公司、控股股东及实际
控制人应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关
信息保密的承诺，并书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定，
督促其做好信息保密工作。
第二十五条 公司内幕信息知情人违反本制度对外泄露公司内
幕信息，或利用公司内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息
进行交易给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重对
相关责任人给予处分，并可追究其相应的法律责任。
第二十六条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、
证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、
公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司
保留追究其责任的权利。
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第六章 附 则
第二十七条 本制度未尽事宜，按《中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司监管指引第 5 号-上市公司
内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定执行。
第二十八条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第二十九条 本制度自 2026 年 2 月 5 日召开的公司第十一届董
事会第一次会议审议通过之日起施行。原经 2022 年 6 月 27 日召开的
公司第十届董事会第二次临时会议审议通过的《乐山电力股份有限公
司内幕信息知情人管理制度》同日废止。
内幕信息知情人档案
乐山电力股份有限公司内幕信息知情人档案
内幕信息事项：
内幕信息知情人 所在单位 身份证号码/ 知悉内 知悉内
所在单 职务/ 知悉内幕 内幕信息所处
序号 姓名（自然人、法 与上市公 统一社会信 幕信息 幕信息 内幕信息内容 登记时间 登记人
位/部门 岗位 信息时间 阶段
人、政府部门） 司的关系 用代码 地点 方式
公司简称：乐山电力 公司代码：600644
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照公司《内幕信息知情人管理制
度》第十三条的要求内容进行登记。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
内幕信息知情人档案
乐山电力股份有限公司重大事项进程备忘录
公司简称：乐山电力 股票代码：600644 编号： 登记时间： 年 月 日
重大事项：
序号 交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
法定代表人签名： 董事会秘书签名：
公司盖章： 登记人员签名：
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