证券简称：宇通重工 证券代码：600817
宇通重工股份有限公司
（草案）
二零二六年二月
声 明
本公司董事会及全体董事保证本计划及其摘要不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承
担法律责任。
特别提示
证券法》
《上市公司股权激励管理办法》和其他相关法律、法规、
规章和规范性文件以及宇通重工股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”
）《公司章程》制订。
不得实行股权激励的情形。
八条规定的不得成为激励对象的情形。
告时公司股本总额的 0.24%。本计划为一次性授予，无预留权益。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计
未超过公司股本总额的 10%，本计划中任何一名激励对象通过全
部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过公司股
本总额的 1%。
普通股，限制性股票的授予价格为 5.81 元/股。
该授予价格不低于股票面额，且不低于下列价格之较高者：
（1）本计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的
（2）本计划草案公布前 60 个交易日内的公司股票交易均价
的 50%，即 5.79 元。
若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、
配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格和/或授予数量将根据
本计划予以相应的调整。
时在公司（含控股子公司）任职的董事、中高级管理人员等（不
包括独立董事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女）
。
象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超
过 36 个月。
起满 12 个月后，在未来 24 个月内分 2 次解除限售。解除限售期
内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未
满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
绩考核、个人层面绩效考核的前提下，可按本计划约定的比例进
行解除限售。本计划在解除限售期的会计年度中，分年度进行绩
效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励
对象所持限制性股票的解除限售条件之一。
承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款、贷款
担保以及其他任何形式的财务资助。
控制人及其配偶、父母、子女未参与本计划。
性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，
所有激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公
司。董事会应当按照前款规定和本计划相关安排收回激励对象所
得收益。
会在对本计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的同时，
提供网络投票方式。
日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完
成登记、公告等程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止
实施本计划。（上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在 60
日内）
目 录
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本计划中具有如下含义：
宇通重工、公
指 宇通重工股份有限公司
司、本公司
本计划、本激
励计划、激励 指 宇通重工股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划
计划
本计划草案 指 宇通重工股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）
公司按照本计划约定的条件和计划授予激励对象一定数量的
限制性股票/
指 公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达成本计划
标的股票
规定的解除限售条件后，方可解除限售进行流通。
激励对象 指 根据本计划获授限制性股票的人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
授予日 指
日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
从公司授予激励对象限制性股票登记完成之日起至限制性股
有效期 指 票解除限售期届满之日或回购注销完毕之日止的期间，最长
不超过 36 个月
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
限售期 指
保、偿还债务的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
解除限售期 指
股票可以解除限售并上市流通的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
解除限售日 指
股票解除限售之日
根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足
解除限售条件 指
的条件
《考核管理办 宇通重工股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划实施考核
指
法》 管理办法
《限制性股票
指 宇通重工股份有限公司限制性股票授予协议
授予协议》
股东会 指 公司股东会/股东会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所/
指 上海证券交易所
上交所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《宇通重工股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：1、本计划草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊
说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务
指标。
上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章 本计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀
人才，充分调动核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利
益和核心团队个人利益结合在一起，根据《公司法》
《证券法》
《管
理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规
定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，
制定本计划。
本计划由公司董事会审议通过后，由股东会批准生效。
第三章 本计划的管理机构
一、股东会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划
的实施、变更和终止。股东会可以在其权限范围内将与本计划相
关的事宜授权董事会办理。
二、董事会是本计划的执行管理机构，负责本计划的实施。
董事会对激励计划审议通过后，报股东会审议。董事会可以在股
东会授权范围内办理本计划的其他相关事宜。
三、董事会薪酬与考核委员会是本计划的监督机构，应当就
本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全
体股东利益的情形发表意见。董事会薪酬与考核委员会对本计划
的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务
规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。
四、公司在本计划草案公告后至股东会审议前对其进行变更
的，董事会薪酬与考核委员会应当就变更后的激励计划是否有利
于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情
形发表意见。
五、公司在向激励对象授予限制性股票前，董事会薪酬与考
核委员会应当就本计划设定的激励对象获授限制性股票的条件是
否成就发表明确意见。限制性股票解除限售前，董事会薪酬与考
核委员会应当就限制性股票解除限售的条件是否成就发表明确意
见。
第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
本计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公
司实际情况而确定。
本计划的激励对象为在公司（含控股子公司）任职的董事、
中高级管理人员等。公司现任独立董事不参与本计划。
二、激励对象的范围
本计划涉及的激励对象总人数为 20 人，占公司全部职工人数
的比例为 1.02%，具体包括：董事、中高级管理人员等，所有被激
励对象均在上市公司或其控股子公司、分公司任职，已与上市公
司或其控股子公司签署劳动/劳务/聘用协议。
本计划涉及的激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。有下
列情形之一的，亦不能成为本计划的激励对象：
人选；
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
情形的；
如在本次计划实施过程中，激励对象出现任何规定不得参与
激励计划的情形，公司将终止其参与本计划的权利，尚未授予时
不得继续授予，已授予但尚未解除限售的部分由公司回购注销。
三、激励对象的核实
司网站或者其他途径在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期
不少于 10 天。
卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交
易行为。知悉内幕信息而买卖公司股票的，不得成为激励对象，
法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。
泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。
分听取公示意见，并在股东会审议本计划前 5 日披露董事会薪酬
与考核委员会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董
事会调整的激励对象名单亦应经公司董事会薪酬与考核委员会核
实。
第五章 本计划所涉及标的股票来源、数量及分配
一、标的股票来源
本计划采用限制性股票作为激励工具，标的股票来源为公司
向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。
二、标的股票数量
本计划拟授予的限制性股票数量为 126 万股，占本计划公告
时公司股本总额的 0.24%。
截至本激励计划草案公告之日，2024 年限制性股票激励计划、
励计划已授予尚未解除限售的限制性股票 79 万股、2025 年限制性
股票激励计划授予限制性股票 270 万股、2026 年拟授予股票期权
共 1,151 万股/份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计
未超过公司股本总额的 10%，本计划中任何一名激励对象通过全
部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过公司股
本总额的 1%。
三、标的股票分配情况
本计划项下标的股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
（以下百分比计算结果四舍五入，保留两位小数）
获授限制性股 获授权益占 获授权益占公
姓名 职务 票数量 授予总量比 司股本总额比
（万股） 例 例
董事、副总经理、财
胡文波 10 7.94% 0.02%
务总监
楚义轩 董事 5 3.97% 0.01%
中高级管理人员等（18 人） 111 88.10% 0.21%
合计 126 100.00% 0.24%
注 1：限制性股票授予登记完成前，激励对象因离职或不再符
合激励对象范围等原因而不得获授限制性股票或者自愿放弃的，
董事会可将前述限制性股票直接调减或者分配至授予的其他激励
对象。
注 2：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
注 3：公司股本总额按 532,734,346 股计算，不含公司尚未完
成回购注销程序的 570,000 股股票。
第六章 本计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁
售期
一、本计划的有效期
本计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象
获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过
二、本计划的授予日
授予日必须为交易日，授予日由公司董事会在本计划提交公
司股东会审议通过后确定。自公司股东会审议通过本计划且授予
条件成就之日起 60 日内公司将按相关规定召开董事会对本次授予
的激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能
在 60 日内完成上述工作的，终止实施本计划。
公司在下列期间不得向激励对象授予限制性股票：
推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日
起算，至公告前 1 日；
的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日止；
上述公司不得授出限制性股票的期间不计入 60 日期限之内。
三、本计划的限售期
本计划授予的限制性股票限售期自激励对象获授的限制性股
票授予登记完成之日起算，且授予日和解除限售日之间的间隔不
少于 12 个月。在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股
票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本
公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本计划进
行锁定。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理
解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股
票由公司回购注销。
四、本计划的解除限售期
本计划授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安
排如下表所示：
可解除限售数量
解除限售
解除限售时间 占获授权益数量
安排
比例
自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起
第一个解
至授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易 50%
除限售期
日当日止
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起
第二个解
至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易 50%
除限售期
日当日止
五、本计划的禁售期
本计划的禁售期规定按照《公司法》
《证券法》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职
后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号
——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定。
司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，
由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理
人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转
让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》
《证
券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
第七章 限制性股票授予价格及其确定方法
一、授予价格
限制性股票的授予价格为每股 5.81 元，即满足授予条件后，
激励对象可以每股 5.81 元的价格购买公司向激励对象定向发行的
公司限制性股票。
二、授予价格的确定方法
限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列
价格较高者：
即 5.81 元；
第八章 激励对象的授予条件及解除限售条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，
反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限
制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
见或者无法表示意见的审计报告；
定意见或者无法表示意见的审计报告；
公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
人选；
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
情形的；
二、限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制
性股票方可解除限售：
（一）公司未发生如下任一情形：
见或者无法表示意见的审计报告；
定意见或者无法表示意见的审计报告；
公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
人选；
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
情形的；
（三）激励对象考核达标，即达到以下条件：
本计划限制性股票的解除限售考核年度为 2026—2027 年，每
个会计年度考核一次，各解除限售期业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第 一 个 解 除 以 2024、2025 年剔除激励成本的净利润的平均值为基数，公司
限售期 2026 年剔除激励成本的净利润增长率不低于 20%
第 二 个 解 除 以 2025、2026 年剔除激励成本的净利润的平均值为基数，公司
限售期 2027 年剔除激励成本的净利润增长率不低于 15%
注：2024-2027 年剔除激励成本的净利润以归属于上市公司股
东扣除非经常性损益后的净利润并剔除全部在有效期内的激励计
划产生的激励成本影响的数值作为计算依据。上述业绩考核目标
不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当
年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
（1）事业部的考核是通过激励对象所在事业部年度经营目标
的考核结果确定达标情况。
（2）考核结果按事业部经营目标考核结果划分：激励对象实
际可解除限售的限制性股票与个人所在事业部前一个年度经营目
标考核结果挂钩，具体以公司制定的《经营目标考核责任书》为
准。在公司业绩考核和激励对象个人考核均达标情况下，根据激
励对象所在事业部前一年度经营目标考核结果相应确认其当期解
除限售比例，具体如下：
个人实际可解除限售的限制性股票占本次应解
经营目标考核结果 除限售的限制股票的比例（下称“事业部解除限
售比例”）
优秀 100%
良好 80%
合格 50%
较差 0%
达到解除限售条件的激励对象，可解除限售相应比例的限制
性股票。如未达到解除限售条件的，当期的限制性股票不得解除
限售，由公司回购注销。
根据公司制定的《考核管理办法》，激励对象只有在相应考核
年度绩效考核满足条件的前提下，才能部分或全额解除限售当期
限制性股票，激励对象个人绩效考核结果对应不同的解除限售比
例，原则上绩效考核结果划分为 A、B、C、D、E 五个等级，具
体见下表：
绩效等级 A B C D E
解除限售比例 100% 50% 0%
激励对象当期最终解除限售比例，受事业部解除限售比例及
个人绩效考核结果对应的解除限售比例统一约束，具体以公司与
激励对象签署的《限制性股票授予协议》约定为准。若该解除限
售期公司层面业绩考核合格，则激励对象个人当期实际解除限售
额度按如下方式计算：
个人当期实际解除限售额度＝个人当期可解除限售额度×事
业部层面解除限售比例×个人层面解除限售比例。
激励对象当期未能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
三、考核指标的科学性和合理性说明
本次限制性股票激励计划的考核指标分为三个层面，分别为
公司层面业绩考核、事业部层面业绩考核和个人层面绩效考核，
考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》的基本规定。
公司层面业绩指标为归属于公司股东的扣除非经常性损益后
的归母净利润增长率（剔除激励成本影响），该指标反映了公司盈
利能力，体现公司经营的最终成果，能够树立较好的资本市场形
象。具体数值的确定综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、
市场竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因素，综合考虑了
实现可能性和对公司员工的激励效果，指标设定合理、科学。
激励对象所在事业部业绩考核指标为经营目标考核结果，该
等指标简单明了。激励对象所在事业部经营目标考核结果直接取
决于激励对象的投入与贡献，设置科学合理且有一定的挑战性。
经营目标由事业部结合所处行业发展情况、市场竞争情况、事业
部完成能力等预测并经公司经营管理层确认，综合考虑了实现可
能性、挑战性且兼顾激励作用。
除公司层面、事业部的业绩考核外，公司对个人还设置了严
密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、
全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，
确定激励对象个人是否达到解除限售的条件；并对不同等级的考
核结果设置了差异化的解除限售比例，真正达到激励优秀、鼓励
价值创造的效果。
综上，公司本计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作
性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象
具有约束效果，能够达到本计划的考核目的。
第九章 限制性股票的调整方法、程序
一、限制性股票数量的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期
间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股
或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法
如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转
增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、
送股或拆细后增加的股票数量）
；Q 为调整后的限制性股票数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日
收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前
公司股本总额的比例）
；Q 为调整后的限制性股票数量。
（三）缩股 Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1
股公司股票缩为 n 股股票）
；Q 为调整后的限制性股票数量。
（四）派息、增发新股
公司在发生派息或增发新股的情况下，限制性股票的授予数
量不做调整。
二、授予价格的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份授予登
记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应
的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；
P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司
股本总额的比例）
；P 为调整后的授予价格。
（三）缩股 P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的
授予价格。
（四）派息 P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整
后的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
（五）增发新股
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做
调整。
三、限制性股票激励计划调整的程序
提请公司股东会授权公司董事会依据本计划所列明的原因调
整限制性股票数量和授予价格。董事会调整限制性股票数量和授
予价格后，应及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述
调整是否符合《管理办法》
《公司章程》和本计划的规定向董事会
出具专业意见。
第十章 限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则
第 22 号—金融工具确认和计量》的规定，公司将在限售期的每个
资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标
完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，
并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相
关成本或费用和资本公积。
一、会计处理原则
（一）授予日
根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公
积。
（二）限售期内的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取
得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，以对
可解除限售的限制性股票数量的最佳估算为基础，按照授予日权
益工具的公允价值，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时
确认所有者权益或负债。
（三）解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如
果全部或部分股票未被解除限售而被公司回购注销，按照会计准
则及相关规定处理。
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售，结
转解除限售日前每个资产负债表日确认的资本公积（其它资本公
积）
；如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作废，按照会计
准则及相关规定处理。
（四）股权激励计划终止的会计处理方法
如果公司终止实施股权激励计划，按照会计准则及相关规定
处理。
二、限制性股票的公允价值及确定方法
按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，公司将在
限售期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数
变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限
制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取
得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值-授予价格，
限制性股票的公允价值=授予日收盘价。
三、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，
并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计
划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认。由本激励计划
产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，假定公司于 2026 年 3 月授予激励对
象权益，本激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影响如
下表所示：
授予的限制性股票数 需摊销的总费用 2026 年 2027 年 2028 年
量（万股） （万元） （万元） （万元） （万元）
注：1、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未
考虑所授予限制性股票未来未解除限售的情况。
实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的
数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
具的年度审计报告为准。
本预测数是在一定的参数取值基础上计算的，实际股权激励
成本将根据董事会确定授予日后各参数取值的变化而变化。公司
将在年度报告中披露对公司财务数据的影响。
第十一章 限制性股票激励计划的实施、授予及解除限售程序
一、本计划的实施程序
（一）公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会
审议本激励计划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的
董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本激励计划并履行公
示、公告程序后，将本激励计划提交股东会审议；同时提请股东
会授权董事会负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作。
（二）董事会薪酬与考核委员会应当就本激励计划是否有利
于公司持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形
发表意见。
（三）本激励计划经公司股东会审议通过后方可实施。公司
应当在召开股东会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部
公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于 10 天）。董事会薪酬
与考核委员会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。
公司应当在股东会审议本激励计划前 5 日披露董事会薪酬与考核
委员会对激励名单审核及公示情况的说明。
（四）股东会应当对《管理办法》第九条规定的股权激励计
划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，
单独统计并披露除公司董事、高级管理人员、单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
公司股东会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者
与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
（五）公司应当对内幕信息知情人在本激励计划公告前 6 个
月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存
在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖本公司股票的，不得成为
激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易
的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激
励对象。
（六）本激励计划经公司股东会审议通过，且达到本激励计
划规定的授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性
股票。经股东会授权后，董事会负责实施限制性股票的授予、解
除限售和回购。
二、限制性股票的授予程序
（一）股东会审议通过本激励计划后，公司与激励对象签署
《限制性股票授予协议》
，以约定双方的权利义务关系。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激
励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。
董事会薪酬与考核委员会应当同时发表明确意见。律师事务
所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。
（三）公司董事会薪酬与考核委员会应当对限制性股票授予
日及激励对象名单进行核实并发表意见。
（四）公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在
差异时，董事会薪酬与考核委员会（当激励对象发生变化时）
、律
师事务所应当同时发表明确意见。
（五）股权激励计划经股东会审议通过后，公司应当在 60 日
内授予激励对象限制性股票并完成公告、登记。公司董事会应当
在授予的限制性股票登记完成后应及时披露相关实施情况的公告。
若公司未能在 60 日内完成上述工作的，本激励计划终止实施，董
事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权激
励计划（根据《管理办法》规定，上市公司不得授出限制性股票
的期间不计算在 60 日内）。
（六）公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，
经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
（七）公司授予限制性股票后，涉及注册资本变更的，由公
司向工商登记管理部门办理公司变更事项的登记手续。
三、限制性股票的解除限售程序
（一）在解除限售日前，公司应确认激励对象是否满足解除
限售条件。董事会应当就本激励计划设定的解除限售条件是否成
就进行审议，董事会薪酬与考核委员会应当同时发表明确意见。
律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意
见。对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限
售事宜，对于未满足条件的激励对象，由公司回购并注销其持有
的该次解除限售对应的限制性股票。公司应当及时披露相关实施
情况的公告。
（二）激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但
公司董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法
规和规范性文件的规定。
（三）公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向证券交
易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理
登记结算事宜。
四、本计划的变更程序
（一）公司在股东会审议本计划之前拟变更本计划的，需经
董事会审议通过。
（二）公司在股东会审议通过本计划之后变更本计划的，应
当由股东会审议决定，且不得包括下列情形：
（三）董事会薪酬与考核委员会应当就变更后的方案是否有
利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的
情形发表意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理
办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股
东利益的情形发表专业意见。
五、本计划的终止程序
（一）公司在股东会审议本计划之前拟终止实施本计划的，
需经董事会审议通过。
（二）公司在股东会审议通过本计划之后终止实施本计划的，
应当由股东会审议决定。
公司股东会或董事会审议通过终止实施股权激励计划决议的，
自决议公告之日起 3 个月内，不得再次审议股权激励计划。
（三）律师事务所应当就公司终止实施本计划是否符合《管
理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体
股东利益的情形发表专业意见。
（四）本激励计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限
制性股票，并按照《公司法》的规定进行处理。
（五）公司回购限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，
经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
第十二章 公司及激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定
对激励对象进行绩效考核，若激励对象未达到本计划所确定的解
除限售条件，公司将按本计划规定的原则，向激励对象回购并注
销其相应尚未解除限售的限制性股票。
（二）公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票
提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申
报、信息披露等义务。
（四）公司应当根据本计划及中国证监会、证券交易所、证
券登记结算机构等的有关规定，积极配合满足解除限售条件的激
励对象按规定解除限售。但若因中国证监会、证券交易所、证券
登记结算机构的原因造成激励对象未能按自身意愿解除限售并给
激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（五）法律、法规规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪
守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象应当按照本激励计划规定限售其获授的限制
性股票。
（三）激励对象的资金来源为激励对象合法自筹资金。
（四）激励对象获授的限制性股票在解除限售前不得转让、
担保或用于偿还债务。
（五）激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法律
法规交纳个人所得税及其它税费。
（六）激励对象所获授的限制性股票，经证券登记结算机构
登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的
分红权、配股权、投票权等。在限制性股票解除限售之前，激励
对象根据本计划获授的限制性股票（包含因该等限制性股票取得
的股票股利）予以锁定，该等股票不得转让、用于担保或偿还债
务。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股票将
一并回购。
（七）公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股
票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有。
（八）激励对象承诺，公司因信息披露文件有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，
所有激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益
返还公司。
董事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对
象所得收益。
（九）本激励计划经公司股东会审议通过后，公司将与每一
位激励对象签署《限制性股票授予协议》，明确约定各自在本次激
励计划项下的权利义务及其他相关事项。
（十）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
第十三章 限制性股票激励计划的变更与终止
一、公司情况发生变化
（一）公司出现下列情形之一的，本计划终止实施，激励对
象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按
授予价格加上银行同期存款利息回购注销。若激励对象对下列情
形负有个人责任的，则其获授的尚未解除限售的限制性股票应当
由公司按授予价格回购注销：
见或者无法表示意见的审计报告；
定意见或者无法表示意见的审计报告；
公开承诺进行利润分配的情形；
（二）公司出现下列情形之一时，按本计划的规定继续执行：
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，导致不符合限制性股票授出条件或解除限售安排的，未
解除限售的限制性股票由公司按照授予价格加上银行同期存款利
息回购注销；激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励
对象由激励计划所获得的全部利益应当返还公司。
董事会应当按照前款规定和本计划相关安排收回激励对象所
得收益。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象发生降职的，应分以下两种情况处理：
，
则其该年度及之后年度所对应的已获授且尚未解除限售的限制性
股票数量按其新任岗位标准全部重新核定，所调减的限制性股票
由公司按照授予价格加上银行同期存款利息回购并注销；
月 31 日期间，则该年度所对应的已获授但尚未解除限售的限制性
股票数量不再调整，根据该解除限售期考核结果相应解除限售；
之后年度所对应的已获授但尚未解除限售的限制性股票数量按新
任岗位标准重新核定，所调减的限制性股票由公司按照授予价格
加上银行同期存款利息回购并注销。
（二）若激励对象所在岗位对应的激励标准降低，则其该年
度及之后年度所对应的已获授且尚未解除限售的限制性股票数量
按其新的激励标准全部重新核定，所调减的限制性股票由公司按
照授予价格加上银行同期存款利息回购并注销。
（三）除本计划另有规定外，激励对象离职的，激励对象根
据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价
格加上银行同期存款利息回购注销。但是，若激励对象离职后违
反与公司签署的竞业限制协议约定的，其应当向公司返还通过激
励计划获得的全部收益。
（四）若激励对象退休，应分以下情况处理：
日（不含当日），该年度以及之后年度所对应的已获授但尚未解除
限售的限制性股票不再解除限售，由公司按照授予价格加上银行
同期存款利息回购注销；
据该解除限售期考核结果相应解除限售；之后年度所对应的已获
授但尚未解除限售的限制性股票不再解除限售，由公司按照授予
价格加上银行同期存款利息回购注销。
（五）激励对象死亡，应分以下两种情况处理：
财产继承人或法定继承人继承或代为享有，并按本计划规定的程
序进行，董事会薪酬与考核委员会可以决定其所在事业部经营目
标和/或个人绩效考核不再纳入解除限售条件。
股票不再解除限售，将由公司按照授予价格加上银行同期存款利
息回购注销。
（六）对出现《管理办法》第十八条第一款情形负有个人责
任的，或出现《管理办法》第十八条第二款情形的，激励对象根
据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价
格回购注销。
（七）其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议的解决
公司与激励对象发生争议，按照本计划和《限制性股票授予
协议》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合
理原则协商解决；协商不成，应提交公司住所所在地有管辖权的
人民法院诉讼解决。
第十四章 限制性股票回购注销原则
一、回购数量的调整方法
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资
本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，
公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量进行相应的调整。
调整方法如下：
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转
增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、
送股或拆细后增加的股票数量）
；Q 为调整后的限制性股票数量。
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日
收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前
公司总股本的比例）
；Q 为调整后的限制性股票数量。
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1
股公司股票缩为 n 股股票）
；Q 为调整后的限制性股票数量。
二、回购价格的调整方法
公司按本计划规定回购注销限制性股票的，除本计划另有约
定外，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。公司根据本
计划的相关规定对回购价格进行调整的，按照调整后的回购价格
执行。
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资
本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息
等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除
限售的限制性股票的回购价格做相应的调整（下述公式计算后的
回购价格均需额外加上银行同期存款利息）
。
P＝P0÷(1＋n)
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制
性股票授予价格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票
拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票
数量）
。
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制
性股票授予价格；P1 为股权登记日当天收盘价；P2 为配股价格；n
为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）
P=P0÷n
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制
性股票授予价格；
n 为每股的缩股比例
（即 1 股股票缩为 n 股股票）
。
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整
后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
三、公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的数量和回购价
格不做调整。
四、回购价格和数量的调整程序
公司股东会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性
股票的回购价格。董事会根据上述规定调整回购价格后，应及时
公告。因其他原因需要调整限制性股票回购价格及数量的，应经
董事会做出决议并提交股东会批准，并及时公告。
五、回购注销的程序
时召开董事会审议回购方案，并及时公告。律师事务所应当就回
购方案是否符合法律、行政法规、
《管理办法》的规定和股权激励
计划的安排出具专业意见。
购该等限制性股票，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构
办理登记结算事宜。
律法规的相关规定进行处理。
第十五章 其他重要事项
一、本计划中的有关条款，如与国家有关法律、法规及行政
规章、规范性文件相冲突，则按照国家有关法律、法规及行政性
规章制度执行。本计划中未明确规定的，则按照国家有关法律、
法规及行政规章、规范性文件执行。
二、若激励对象违反本计划、
《公司章程》或国家有关法律、
法规及行政规章及规范性文件，出售按照本计划所获得的股票，
其收益归公司所有，由公司董事会负责执行。
三、本计划经公司股东会审议通过后生效。
四、本计划的解释权归公司董事会。
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