开源证券股份有限公司
关于平顶山东方碳素股份有限公司
开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）作为平顶
山东方碳素股份有限公司（以下简称“东方碳素”或“公司”）的保荐机构，负
责东方碳素的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保
券交易所股票上市规则》
荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行 2025 年度
定期现场核查并出具核查报告。具体情况如下：
保荐人名称：开源证券股份有限公司 被保荐公司简称：东方碳素
保荐代表人姓名：程昌森、顾旭晨
现场检查人员姓名：程昌森
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年1月21日至1月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料。
√
否齐备，会议资料是否保存完整
√
息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；
（2）取得上市公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。
√
（如适用）
√
况，并及时向审计委员会报告检查结果（如适用）
√
告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅股东名册、信息披露文件。
√
义务
√
息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。
（五）信息披露情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表。
√
制度的相关规定
（六）募集资金使用
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
（2）核查募集资金账户台账，取得银行对账单；
（3）对募投项目进行实地查看；
（4）访谈上市公司高级管理人员。
√
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公 √
司是否未在承诺期间进行高风险投资
√注1
股说明书等相符
（七）大额资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）获取银行对账单；
（2）抽查公司大额资金往来凭证。
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；
（2）查阅公司公开信息披露文件。
√
否及时、充分（如适用）
√
（如适用）
√
分（如适用）
（九）业绩情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）访谈上市公司高级管理人员。
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司及股东所作出具的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅公司现金分红相关制度；
（3）查阅公司信息披露文件。
二、 现场检查发现的问题及说明
无
注 1：公司募集资金使用与已披露情况一致。在募投项目实施过程中，受国
内外宏观经济环境影响，行业市场环境发生变化，下游光伏新能源和其他行业客
户需求放缓，公司募投项目存在延期的情况，故而项目进度与招股说明书不相符，
详见公司披露的《平顶山东方碳素股份有限公司关于公司募投项目延期的公告》
（公告编号：2025-005）
注 2：2025 年 1-9 月，公司营业收入 1.88 亿元，同比下降 20.92%，公司归
属于上市公司股东的净利润亏损 6,277.01 万元，亏损额同比增加 76.07%。预计
额较上年同期增加 79.08%到 119.78%。公司业绩下滑主要受下游客户需求放缓，
石墨产品价格持续走低，公司产品毛利率下滑及计提存货跌价准备等因素影响。
（以下无正文）
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