中原证券股份有限公司
关于河南百川畅银环保能源股份有限公司
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：百川畅银
保荐代表人姓名：刘政 联系电话：0371-65585033
保荐代表人姓名：方羊 联系电话：0371-65585033
现场检查人员姓名：方羊
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 1 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料；对相
关人员进行访谈。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料；对相关人员进
行访谈。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者关
系活动记录表、重大信息传递记录等文件资料；对相关人员进行访谈。
√
(见
二、
现
场检
现的
问题
及说
明之
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、
对外担保相关的审批文件以及支持性文件；对相关人员进行访谈。
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单等资料；与公司相
关人员进行沟通。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
(见
二、
现
场检
益是否与招股说明书等相符 现的
问题
及说
明之
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；与相
关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期
报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等相关公告；抽查资金往来凭证、重大合同
等文件资料；对相关人员进行访谈。
√
(见
二、
现
场检
者风险 现的
问题
及说
明之
√
(见
二、
现
场检
查发
关要求予以整改 现的
问题
及说
明之
二、现场检查发现的问题及说明
投资进度较慢，保荐机构持续密切跟踪募投项目市场环境变化，持续评估论证市场外
照新增项目收入确认准则，未确认补贴收入、部分电厂停产以及部分项目气量未满足
满负荷状态，发电机组综合产能利用率较低等多方面因素导致“沼气综合利用项目”
中部分垃圾填埋气综合利用项目未达效益。公司于 2025 年 11 月 7 日召开第四届董事
会第八次会议，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充
流动资金的议案》，同意终止向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“沼
气综合利用项目”的建设，并将前述项目剩余募集资金及其之后产生的利息（具体金
额以资金划转日实际金额为准）的用途变更为永久补充流动资金。2025 年 11 月 26
日，公司 2025 年第三次临时股东会审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩
余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止该项目并将剩余募集资金永久
补充流动资金。
未来新能源技术(上海)有限公司（以下简称“未来新能源”），该公司专注于新型高效
异质结&叠层光伏电池(HJT)、钙钛矿叠层电池整线技术开发和装备生产。公司于 2023
年 12 月 7 日披露收到《立案告知书》的公告，因未来新能源管理人员周丹桂及其配
偶马玉军涉嫌职务侵占，公司已向上海市公安局松江分局报案并立案。由于该职务侵
占事项当事人原为未来新能源资产采购、生产运营主要负责人，因而该事项关系项目
总体投资价值，并影响高效异质结电池中试线研发项目的建设进度。
截至目前，上述职务侵占事项尚处于立案侦查阶段，司法机关对上述事项的最终
判决结果是否对公司的财务状况和经营成果造成影响存在不确定性。保荐人提请公司
及时对事件后续进展情况进行披露。
十二次会议，于 2023 年 9 月 12 日召开 2023 年第三次临时股东大会，分别审议通过
了《关于签署高效异质结电池项目合作协议暨对外投资的议案》，2023 年 9 月 12 日，
公司与湖州莫干山高新技术产业开发区管理委员会（以下简称“莫干山管委会”）签
署了《高效异质结电池项目合作协议》。协议约定：公司拟在湖州莫干山高新技术产
业开发区对年产 4GW 高效异质结电池项目固定资产投资约 14 亿元（最终投资总额
以实际投资金额为准），建设 8 条高效异质结电池生产线，该项目建成达产后，项目
子公司将具备年产 4GW 高效异质结电池的生产能力，项目分两期建设，一期建设
后鉴于项目建设受宏观环境、光伏行业市场环境变化、融资环境、项目施工实施
条件、项目施工相关方配合进度等多种因素影响，致使本项目无法按原计划推进建设
进度。结合公司整体发展规划及市场情况，为优化公司资源配置，降低投资风险，切
实维护公司及全体股东利益，2025 年 6 月 16 日，经公司与莫干山管委会协商，签署
了《高效异质结电池项目补充协议》，协议就退还成长奖励及项目用地收储达成约定，
并于 2025 年 7 月 4 日，经项目公司浙江百川畅银新能源有限公司与莫干山管委会协
商，签署了《收回国有土地使用权补偿协议书》，就该项目土地使用权收回，达成一
致协议。
（以下无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南百川畅银环保能源股
份有限公司 2025 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘政 方羊
中原证券股份有限公司
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