国联民生证券承销保荐有限公司
关于广东道氏技术股份有限公司
保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限公司 公司简称：道氏技术
保荐代表人姓名：何子杰 020-88831255
保荐代表人姓名：刘愉婷 020-88831255
现场检查人员：何子杰、刘愉婷
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 1 月 7 日、2026 年 1 月 22 日
现场检查意见
一 现场检查事项
是 否 不适用
（一） 公司治理
现场检查手段：查阅公司现行公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅三会会议决议及会议记录、独立董
事和董事会专门委员会的履职记录等。
√
（公司于 2025 年 12 月
时股东会审议通过了
《关于变更注册资本
议案》，本次修订后，
公司不再设置监事会，
由董事会审计委员会
承接法律法规规定的
监事会职权）
三会会议记录是否完整，时间、地点、出
资料是否保存完整
三会会议决议是否由出席会议的相关人
员签名确认
公司董监高是否按照有关法律、行政法
务规则履行职责
公司董监高如发生重大变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务
公司控股股东或者实际控制人如发生变
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
公司人员、资产、财务、机构、业务等方
面是否独立
公司与控股股东及实际控制人是否不存
在同业竞争
（二） 内部控制
现场检查手段：查阅公司现行内部审计制度；查阅内部审计部门出具的相关文件等；查阅公司出具的内部控
制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报告。
是否按照相关规定建立内部审计制度并
设立内部审计部门（如适用）
是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计
制度并设立内部审计部门（如适用）
内部审计部门和审计委员会的人员构成
是否合规（如适用）
审计委员会是否至少每季度召开一次会
报告等（如适用）
审计委员会是否至少每季度向董事会报
重大问题等（如适用）
内部审计部门是否至少每季度向审计委
员会报告一次内部审计工作计划的执行
情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
内部审计部门是否至少每季度对募集资
用）
内部审计部门是否在每个会计年度结束
内部审计工作计划（如适用）
内部审计部门是否在每个会计年度结束
审计工作报告（如适用）
内部审计部门是否至少每年向审计委员
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
从事风险投资、委托理财、套期保值业务
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三） 信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度等；核查信息披露文件和备查文件等。
公司已披露事项是否未发生重大变化或
者取得重要进展
是否不存在应予披露而未披露的重大事
项
重大信息的传递、披露流程、保密情况等
规定
投资者关系活动记录表是否及时在本所
互动易网站刊载
（四） 保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他内部控制制度等；检查审议程序、
信披公告，关注关联交易内容、性质和价格等；查阅公司定期报告及审计报告等。
是否建立了防止控股股东、实际控制人及
金或者其他资源的制度
控股股东、实际控制人及其关联人是否不
者其他资源的情形
关联交易的审议程序是否合规且履行了
相应的信息披露义务
对外担保审议程序是否合规且履行了相
应的信息披露义务
被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
不清偿被担保债务等情形
被担保债务到期后如继续提供担保，是否
重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五） 募集资金使用
现场检查手段：查阅公司与募集资金使用相关的审议程序及公告文件；查阅公司募集资金管理制度及审批文
件；查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；取得募集资金台账，访谈公司高级管理人
员，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度等。
是否在募集资金到位后一个月内签订三
方监管协议
募集资金是否不存在第三方占用或违规
进行委托理财等情形
是否不存在未履行审议程序擅自变更募
先投入、改变实施地点等情形
使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
√
募集资金使用与已披露情况是否一致，项 （具体情况见下文
符 项目用途变更的情
况）
募集资金项目实施过程中是否不存在重
大风险
（六） 业绩情况
现场检查手段：与管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；查阅公司对外披露的公告，
获取有关财务资料；搜索同行业可比公司数据，进行比较分析。
与同行业可比公司比较，公司业绩是否不
存在明显异常
（七） 公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，并核查其履行情况；向公司
高级管理人员、证券事务代表了解关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。
（八） 其他重要事项
现场检查手段：查阅公司信披公告文件、三会文件、财务资料、重大合同等；对公司管理层进行访谈；查阅
公司所处行业动态情况，搜集公开信息等。
是否完全执行了现金分红制度，并如实披
露
对外提供财务资助是否合法合规，并如实
披露
大额资金往来是否具有真实的交易背景
及合理原因
重大投资或者重大合同履行过程中是否
不存在重大变化或者风险
公司生产经营环境是否不存在重大变化
或者风险
√（公司已落实整改
前期监管机构和保荐机构发现公司存在 12 月广东证监局及深
的问题是否已按相关要求予以整改 圳证券交易所对公司
所出具监管警示函的
相关事项）
二、现场检查发现的问题及说明
资建设风险增强。
因此，公司于 2025 年 8 月 18 日召开了第六届董事会 2025 年第 12 次会议和第六届监事会 2025 年第 9 次
会议，于 2025 年 9 月 3 日召开了 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议
案》，同意将“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”尚未投入的部
分募集资金 30,000.00 万元变更至“年产 120 吨单壁碳纳米管项目”；
公司于 2025 年 12 月 30 日召开了第六届董事会 2025 年第 15 次会议、2026 年 1 月 15 日召开了 2026 年第
一次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将三元前驱体项目（一期 7 万吨
三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）尚未投入的募集资金 100,000.00 万元及道氏新能源循环研究院项目尚未投
入的募集资金 10,403.37 万元（包括利息收入及理财收益）（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）变
更至“刚果（金）年产 30kt 阴极铜湿法冶炼厂项目”。
润较去年同期增长 182.45%。根据公司业绩预告，2025 年度归属于上市公司股东的净利润预计为 48,000.00 万
元-58,000.00 万元，同比增长 206.01%-269.76%。主要受益：（1）公司海外业务拓展成效明显，阴极铜产能
稳步提升并逐步释放，实现量价齐升，带动公司业绩增长；（2）受益于钴价格回升的积极影响，公司钴产品
盈利能力提升。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于广东道氏技术股份有限
公司 2025 年年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
何子杰 刘愉婷
国联民生证券承销保荐有限公司
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