杭州微光电子股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2026 年 01 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范杭州微光电子股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息
内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真
实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、
规范性文件和《杭州微光电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定
负有报告义务的有关单位、部门和人员，应及时将有关信息向董事会秘书进行报
告，董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披露
义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对外披露
的制度。
第三条 本制度适用于公司、下属子公司及参股公司。本制度所称“报告人”
包括：
（一） 公司董事、高级管理人员；
（二） 公司各部门、各子公司、各分支机构负责人；
（三） 公司派驻子公司及参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四） 公司控股股东和实际控制人；
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（五） 持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和
关联自然人）；
（六） 其他可能接触重大信息的相关人员。
第四条 董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作，证券办公室为重大
信息内部报告和公司信息披露事务的日常管理部门。报告人应在本制度规定的第
一时间内向董事会秘书履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料及时、真
实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。报告人对所
报告信息的后果承担责任。报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，
负有保密义务。在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情人尽量控制在最小
范围内，公司证券办公室应做好内幕信息知情者范围的登记工作。
第二章 重大信息的范围
第五条 重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生
较大影响的信息。包括但不限于公司、子公司及参股公司出现、发生或即将发生
的以下事项以及这些事项的持续进展情况：
（一）公司董事会、股东会审议的事项；
（二）各子公司董事会、监事会、股东会审议的事项；
（三）达到以下标准的重大交易事项：
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
以上，且绝对金额超过 1,000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评
估值的，以较高者为准；
个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币；
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计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
绝对金额超过 100 万元人民币.
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
发生“财务资助”、“对外担保”事项时，无论金额大小均需报告。证券监管机
构和证券交易所规则对相关交易披露事项有其他要求的，从其规定。本款中的交
易事项是指：购买或出售资产；对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；提供
财务资助(含委托贷款等)；提供担保(含对控股子公司担保等)；租入或租出资产；
委托或者受托管理资产和业务；赠与或受赠资产；债权或债务重组；转让或者受
让研发项目；签订许可协议；放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利
等)；证券交易所认定的其他交易。
对交易标的相关的同一类别交易，按照连续 12 个月累计计算的原则适用前
述标准。
（四）公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之一的事项：
一期经审计总资产 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元人民币；
近一个会计年度经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元人民币；
其他合同。
（五）关联交易事项：
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发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
公司最近一期经审计净资产绝对值超过 0.5%的关联交易。
报告义务人如无法准确判断是否属于关联交易的，则应提前咨询证券办公室
意见，并向证券办公室提供完整、准确、真实的相关材料。
（六）对外担保、证券投资、衍生品交易、委托理财、对外财务资助、与专
业投资机构合作投资、变更会计政策或会计估计、计提大额资产减值准备事项；
（七）诉讼和仲裁事项：
以上；
诉讼；
连续 12 个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前述标准的，适用
该条规定；
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未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当及时披露。
（八）重大变更事项：
地址和联系电话等。《公司章程》发生变更的，还应当将新的《公司章程》在指
定网站披露；
外融资方案；
应的审核意见；
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化)；
响；
司的情况发生或者拟发生较大变化；
托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
影响；
（九）社会责任事项：
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（十）其它重大事项：
（十一）重大风险事项：
序；
资产的 30%；
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高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其
他有权机关重大行政处罚；
或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3
个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
第三章 信息报告的责任划分
第六条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。
第七条 公司证券办公室是董事会的日常办事机构，由董事会秘书领导，具
体执行重大信息的管理及披露事项。
第八条 公司各部门负责人、各所属子公司负责人为该部门、该子公司内部
信息报告义务的第一责任人，应根据实际情况，指定熟悉相关业务和法规的人员
为各自部门或各自公司的信息披露联络人，负责各自部门或各自公司重大信息的
收集、整理。指定的信息披露联络人应报证券办公室备案。重大信息报送资料需
由第一责任人签字后方可报送董事会秘书。
第九条 公司总经理及其他高级管理人员在按本制度要求报告重大信息之外，
对其他报告人负有督促义务，应督促报告人履行信息报告职责。
第十条 报告人在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制
在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕
交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
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第十一条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地组织对
公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的
沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第十二条 报告人应加强对与信息披露有关的法律、法规和规范性文件的学
习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以使所报告的
信息符合规定。
第十三条 发生本制度所述重大信息出现了瞒报、漏报、误报导致重大事项
未及时上报或上报失实的，追究第一责任人、联络人及其他负有报告义务人员的
责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司
造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不限于给
予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
第四章 信息报告的工作流程
第十四条 提供信息的部门（含子公司）负责人、联络人认真收集、核对相
关信息资料；公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书
列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
第十五条 公司各部门（含子公司）应在重大事件最先触及下列任一时点后，
第一时间向公司董事会秘书预报本部门负责范围内可能发生的重大信息：
（一）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（二）部门负责人、所属子公司负责人或者其董事、监事、高级管理人员知
道或应当知道该重大事项时；
（三）部门（含子公司）拟将该重大事项提交董事会或监事会（如有）审议
时。
第十六条 报告人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告信息出现下
列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资料：
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（一）董事会、监事会（如有）或股东会就重大事项作出决议的，应当及时
报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及
时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大
变更、或者被解除、终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原
因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准
或否决情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原
因和相关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有
关交付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，
应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三
十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十七条 本制度所述重大信息报告义务人应在知悉本制度所述重大信息
的第一时间立即以面谈、邮件或电话等方式与董事会秘书联系，并在 24 小时内
将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会秘书，必要时应将原
件以特快专递形式送达。
第十八条 公司证券办公室和董事会秘书应根据法律法规、证券交易所规则
等规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的内部重大信息进行分析和
判断，如需履行信息披露义务，董事会秘书应组织编制公告文稿，按规定程序审
核并作披露。如重大信息需经董事会，董事会秘书应根据事项内容向公司董事会
进行汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以披露。
对于没有达到信息披露标准的重大信息，公司董事会秘书可根据事项内容向
相应的董事会专门委员会汇报，亦可直接报告董事长，由董事长批转至相关专门
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委员会。专门委员会负责持续跟踪与督导，并随时将进展情况向董事长报告。待
达到信息披露标准时，专门委员会应及时告知公司董事会秘书，按照规定程序予
以披露。
第十九条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但
不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的
影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第二十条 董事会秘书有权随时向报告人了解应报告信息的详细情况，报告
人应及时、如实地向董事会秘书说明情况，回答有关问题。
公司各部门和责任人对履行报告相关信息义务承担连带责任，不得互相推诿。
第五章 附则
第二十一条 本制度所称“以上”、“超过”均含本数。
第二十二条 本制度所称的关联人包括关联法人、关联自然人。关联人的
具体范围按照《股票上市规则》对关联人的认定标准执行。
第二十三条 本制度所称“第一时间”是指报告人获知拟报告信息的当天
（不超过当日的 24 时）。
第二十四条 本制度规定的报告人的通知方式包括电话通知、电子邮件通
知、传真通知、通讯软件通知及书面通知。
第二十五条 本制度未尽事宜，依照本制度第一条所述的国家有关法律、
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法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本制度如与国家日后颁布或
修改的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法
律、法规和《公司章程》的规定执行。
第二十六条 本制度依据实际情况变化需要修改时，须由董事会审议通过。
第二十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十八条 本制度经董事会审议通过后生效并实行。
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董事会
二〇二六年一月二十八日
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