国金证券股份有限公司
关于宁波能之光新材料科技股份有限公司
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为宁波
能之光新材料科技股份有限公司（以下简称“能之光”或“公司”）向不特定合
格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市
公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文
件的要求，对能之光进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：能之光
保荐代表人姓名：李爽 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：姜博强 联系电话：021-68826021
现场核查人员姓名：李爽、姜博强
现场核查对应期间：2025 年度
现场核查时间：2026 年 1 月 12 日至 2026 年 1 月 14 日
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司章程和公司治理制度；
（3）核查公司股东会、董事会相关文件以及公司治理制度，并核查会议召开通知、记录、
签名册等文件；
（4）对会议召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查；
（5）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、会议文件等；
（6）查阅公司制定的各项内控制度。
√
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
业务规则履行职责
√
程序和信息披露义务
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（如适用）
√
审计部门（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
√
制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告。
√
序和信息披露义务
√
程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅公司序时账；
（2）查阅公司银行流水；
（3）查阅公司披露的定期报告；
（4）现场查看公司办公场所。
√
资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）审阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅历次公司三会会议文件；
√
披露管理制度的相关规定
（五）募集资金使用情况
现场核查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅募集资金监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单；
（4）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
√
形
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）大额资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅资金管理内控制度；
（2）查阅公司银行流水；
（3）对上市公司管理层有关人员进行访谈。
（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场核查手段：
（1）查阅关联交易制度及实际履行情况是否一致；
（2）核查是否存在未披露的关联交易事项，关联交易内部决策程序履行情况；
（3）查阅征信报告，与公司对外担保明细核对；
（4）检索公开信息，查看公司对外投资情况。
√
是否及时、充分
（八）业绩大幅波动的合理性
现场核查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。
（九）公司及股东承诺履行情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。
（十）公司现金分红制度执行情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程及三会决议文件；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司现金分红制度。
（十一）保荐机构和保荐代表人认为应予以现场核查的其他事项
现场核查手段：
（1）查阅同行业定期报告中关于市场及经营环境的分析
二、现场核查发现的问题及说明
现场核查未发现重大问题或重大风险。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于宁波能之光新材料科技股份有限
公司 2025 年度持续督导定期现场核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李爽 姜博强
国金证券股份有限公司
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