无锡信捷电气股份有限公司
募集资金管理制度
（2026年1月）
第一章 总则
第一条 为加强无锡信捷电气股份有限公司（下称“公司”）募集资金的管理，
规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
、
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）及《上市公
司募集资金监管规则》等有关规定制订本制度。
第二条 本制度所指“募集资金”是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投
资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。
第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投
资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司或控制
的其他企业遵守本制度。
第二章 募集资金专户存储
第四条 公司应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”
），
募集资金（含实际募集资金净额超过计划募集资金金额，即“超募资金”）应当存
放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他用
途。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
第五条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐人或独立财务顾问、存放募
集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“三方
协议”），相关协议签订后，公司可以使用募集资金。募集资金专项账户不得存放
非募集资金或者用作其他用途。三方协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元人民币
或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或独立财务顾
问；
（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或独立财务顾问；
（五）保荐机构或独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
（六）保荐机构或独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保
荐机构或独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐机构或独立财务顾问的权利、义务和违约责任；
（八）商业银行三次未及时向保荐机构或独立财务顾问出具对账单或者通知专
户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或独立财务顾问查询与调查专户资料情
形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
公司应当在上述三方协议签订后及时公告三方协议主要内容。
公司通过控股子公司实施募集资金投资项目的，应由公司、实施募集资金投资
项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方监管协议，
公司及其控股子公司应当视为共同一方。
上述三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议终止之日起一
个月内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。
第三章 募集资金使用
第六条 公司按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出
现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海证券交易
所并公告。
第七条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政
策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业
务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不得用于持
有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。
第八条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，
不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。
公司将确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际
控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获
取不正当利益。公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应
当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进
展情况。
第九条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履
行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由募集资金投资项目承担
单位或部门（以下简称“项目部门”）提出资金使用计划，在董事会授权范围内，
经单位或部门负责人签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由财务负责人及总经
理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东会审批。
第十条 投资项目应按董事会承诺的计划进度实施，公司项目部门应建立项目
管理制度，对资金应用、项目进度、项目工程质量等进行检查、监督，并建立项目
档案。
公司财务部对涉及募集资金运用的活动应建立健全有关会计记录和原始台账，
并定期检查、监督资金的使用情况及使用效果。
第十一条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、
预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二）募集资金投资项目搁置时间超过1年的；
（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到
相关计划金额50%的；
（四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。
公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需要
调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划；涉及改变募
集资金投资项目的，适用改变募集资金用途的相关审议程序。
第十二条 募集资金投资项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期实施的，
应当及时经董事会审议通过，保荐机构应当发表明确意见。公司应当及时披露未按
期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情况、是否存在影响募集资金
使用计划正常推进的情形、预计完成的时间及分期投资计划、保障延期后按期完成
的措施等情况。
第十三条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由保
荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：
（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）募集资金投资项目实施主体在上市公司及全资子公司之间进行变更或仅
涉及募投项目实施地点变更的；
（六）使用节余募集资金；
（七）使用超募资金。
公司变更募集资金用途，还应当经股东会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《股票上市规
则》的规定履行审议程序和信息披露义务。
第十四条 单个或者全部募集资金投资项目完成后，公司将该项目节余募集资
金（包括利息收入）低于该项目募集资金净额10%的，公司使用节余资金应当按照
第十三条第一款履行相应程序。
节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额10%的，公司使
用节余资金还应当经股东会审议通过。
节余资金（包括利息收入）低于五百万元或者低于项目募集资金净额1%的，可
以豁免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
第十五条 公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资
金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的，募集资金到位后以募集资金置
换自筹资金的，应当在募集资金转入专项账户后六个月内实施。
募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员
薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹
资金支付后六个月内实施置换。
置换事项应当经董事会审议通过，保荐机构发表明确同意意见并披露。
第十六条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理时，投资产品的期限不
得超过十二个月，且必须符合以下条件：
（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
现金管理产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或
者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当报上海证券交易所
备案并公告。
第十七条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当经公司董事会审议通
过，保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见，并及时公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途
的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性，包括但不限于产品发行
主体提供的保本承诺，公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等；
（五）保荐机构或独立财务顾问出具的意见。
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风
险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险
控制措施。
第十八条 公司可以用闲置募集资金临时用于补充流动资金。临时补充流动资
金的，应当通过募集资金专项账户实施，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，
且应当符合以下条件：
（一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；
（二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
（三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
（四）不使用闲置募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投
资。
第十九条 公司用闲置募集资金补充流动资金时，应当在提交董事会审议通过
后及时公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、募集资金金额、募集
资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不
足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目正常
进行的措施；
（五）保荐机构或独立财务顾问出具的意见；
（六）上海证券交易所要求的其他内容。
补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并在
资金全部归还后及时公告。
第二十条 公司全部募集资金项目完成前，因项目终止出现节余资金，拟将部
分募集资金变更为永久性补充流动资金，应当符合以下要求：
（一）募集资金到账超过一年；
（二）不影响其他募集资金项目的实施；
（三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务。
第二十一条 公司应当根据企业实际生产经营需求，提交董事会或者股东会审议
通过后，按照以下先后顺序有计划的使用超募资金：
（一）补充募投项目资金缺口；
（二）用于在建项目及新项目；
（三）回购本公司股份并依法注销；
（四）暂时补充流动资金；
（五）进行现金管理；
第二十二条 使用超募资金应当由董事会依法作出决议，保荐机构应当发表明
确意见，并提交股东会审议，公司应当及时、充分披露使用超募资金的必要性和合
理性等相关信息。
公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新项目的进度情
况使用，并按照《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定充分披露相关项目的
建设方案、投资周期、回报率等信息。
第二十三条 确有必要使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补充流
动资金的，应当说明必要性和合理性。公司将暂时闲置的超募资金进行现金管理或
者临时补充流动资金的，额度、期限等事项应当经董事会审议通过，保荐机构应当
发表明确意见，公司应当及时披露相关信息。
第四章 募集资金用途变更
第二十四条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目或者永久补充流动资金；
（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由公司及其全资子公司之间
变更的除外）；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）上海证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
公司存在前款第（一）项规定情形的，保荐机构应当结合前期披露的募集资金
相关文件，具体说明募集资金投资项目发生变化的主要原因及前期保荐意见的合理
性。
募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或者仅涉及募
投项目实施地点变更的，不视为改变募集资金用途。相关变更应当由董事会作出决
议，无需履行股东会审议程序，保荐机构应当发表明确意见，公司应当及时披露相
关信息。
第二十五条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当由董事会依法作出决议，
保荐机构发表明确意见，并提交股东会审议，公司应当及时报告上海证券交易所并
公告以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新项目的投资计划；
（四）新项目已经取得或者尚待取得有关部门审批的说明（如适用）；
（五）保荐人对变更募集资金投资项目的意见；
（六）变更募集资金投资项目尚需提交股东会审议的说明；
（七）上海证券交易所要求的其他内容。
新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定进
行披露。
第二十六条 公司董事会应当科学、审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项
目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风
险，提高募集资金使用效益。
第二十七条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应当
在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控股，
确保对募集资金投资项目的有效控制。
第二十八条 公司变更募集资金投资项目用于收购控股股东或实际控制人资产
（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
第二十九条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经股东会审议通过
后二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响
以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
第五章 募集资金管理与监督
第三十条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集
资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金
的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。审计委员会认为
公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按前款规定提
交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。
董事会应当在收到审计委员会的报告后2个交易日内向上海证券交易所报告并
公告。公告内容应当包括募集资金管理存在的重大违规情形或重大风险、已经或可
能导致的后果及已经或拟采取的措施。
第三十一条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。董
事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，编制《公司募集资金存
放、管理与实际使用情况的专项报告》并披露。相关专项报告应当包括募集资金的
基本情况和《上市公司募集资金监管规则》规定的存放、管理和使用情况。募集资
金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。
募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划
预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金存
放与使用情况的专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前
实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
会计师事务所开展年度审计时，应当对公司募集资金存放、管理和使用情况出
具鉴证报告。会计师事务所的鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提
出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中会计事务所提出该结论的理由进行分析、
提出整改措施并在年度报告中披露。
公司应当配合保荐机构的持续督导、现场核查，以及会计师事务所的审计工作，
及时提供或者向银行申请提供募集资金存放、管理和使用相关的必要资料。
第三十二条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，
对公司募集资金的存放、管理和使用进行持续督导，持续督导中发现异常情况的，
应当及时开展现场核查。保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资
金的存放、管理与使用情况进行一次现场检查。保荐机构在持续督导和现场核查中
发现异常情况的，应当及时向中国证监会派出机构和上海证券交易所报告。每个会
计年度结束后，保荐机构或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情
况出具专项核查报告并披露。
公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”“否定结论”
或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者独立财务顾问还应当在其核查报
告中认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。
公司应当配合保荐机构的持续督导、现场核查，以及会计师事务所的审计工作，
及时提供或者向银行申请提供募集资金存放、管理和使用相关的必要资料。
第三十三条 公司募集资金使用应严格按照本制度执行。公司的董事和高级管
理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得
操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。违反国家法律、法规、公司章程及本制
度等规定使用募集资金，公司应责令相关责任人员立即改正。致使公司遭受损失或
其他严重后果的，公司将视具体情况给予相关责任人以处分，并有权要求相关责任
人承担相应的民事赔偿责任。
第六章 附则
第三十四条 本制度所称“以上”、“之前”含本数，“超过”、“低于”不
含本数。
第三十五条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》的有关规定执行。
第三十六条 本制度与《公司法》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章
程》相悖时，应按法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行，并应
及时对本制度进行修订。
第三十七条 本制度的修改，由董事会提出修改案，提请股东会审议批准。
第三十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十九条 本制度经股东会审议通过后生效实施。
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