证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2026-003
转债代码：118053 转债简称：正帆转债
上海正帆科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“正帆科技”或“公司”）于近日收
到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的《关于对上海正帆科技股份有限公
司采取出具警示函的决定》（沪证监决〔2026〕13号），现将有关情况公告如下：
一、《警示函》主要内容
“上海正帆科技股份有限公司：
根据《上市公司现场检查规则》（证监会公告〔2025〕5号）的规定，我局
对你公司进行了现场检查，发现你公司存在以下问题：
未规定总经理会议召开的条件、程序和参加人员。执委会实际代行总经理会议职
能，但你公司未规定执委会运作机制，亦未保存执委会相关的具体会议记录，缺
乏内部控制建立与实施过程的可验证性。
以上不符合《上市公司章程指引》（证监会公告〔2019〕10号）第一百三十
条第一项、《上市公司章程指引》（证监会公告〔2022〕2号）第一百三十条第
一项、《上市公司章程指引》（证监会公告〔2023〕62号）第一百三十条第一项、
《上市公司章程指引》（证监会公告〔2025〕6号）第一百四十六条第一项、《企
业内部控制基本规范》（财会〔2008〕号）第四十七条的规定。
投资实施流程、投后管理、投资收回、未达董事会审议标准的投资事项审批权限、
执委会审议投资事项机制等内容。执委会审议投资事项无会议记录，个别亏损投
资项目清算方案审议过程无具体记录。
以上不符合《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）第四条第一项
及第二项、第四十七条、《企业内部控制应用指引第6号——资金活动》（财会
〔2010〕11号）第十七条第一款的规定。
为维护市场秩序，规范上市公司运作，根据《中华人民共和国证券法》第一
百七十条第二款，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监
督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管
辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
二、相关情况说明
公司高度重视《警示函》指出的问题，将认真总结、吸取教训，后续公司将
切实加强对《上市公司章程指引》《企业内部控制基本规范》等相关证券法律法
规及规范性文件的学习，不断提升公司的规范运作水平，切实维护公司及全体股
东的利益，促进公司健康、稳定、持续发展。
本次收到《警示函》事项不会影响公司的正常经营管理活动。公司将严格按
照有关规定、努力做好经营管理和规范治理的各项工作。敬请广大投资者注意投
资风险。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司
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