证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2026-007
广东道氏技术股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东道氏技术股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕224 号）同意，
公司于 2023 年 4 月 7 日向不特定对象发行可转债 26,000,000 张，募集资金总额
为 人 民 币 2,600,000,000 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字 [2023] 第 ZI10164 号”《验资报
告》。
二、新增募集资金专户的开立情况和监管协议的签订情况
公司于 2025 年 12 月 30 日召开了第六届董事会 2025 年第 15 次会议，于
分募集资金用途的议案》。根据公司长期战略规划和现阶段发展需求，为进一
步提高募集资金使用效率，经谨慎研究和论证分析，公司将年产 10 万吨三元前
驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）中尚未投入的募集资
金 100,000.00 万 元 及 道 氏 新 能 源 循 环 研 究 院 项 目 中 尚 未 投 入 的 募 集 资 金
算余额为准）变更至“刚果（金）年产 30kt 阴极铜湿法冶炼厂项目”。同时，
公司董事会授权公司管理层在股东会审议通过本事项后处理后续相关工作，包
括但不限于开设相应募集资金专户、与保荐机构、募集资金存放银行及实施新
募投项目的子公司及时签订募集资金监管协议及办理其他相关事项。具体内容
详见公司于 2025 年 12 月 31 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
的《关于变更部分募集资金用途的公告》。
为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市公
司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律
法规的要求及公司《募集资金管理制度》的规定，公司及子公司与募集资金存
放银行、国联民生证券承销保荐有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，
对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2026 年 1 月 16 日，公司新增募集资金专项账户开立和存储情况如下：
专户余额
序号 银行账户 开户银行 银行账号
（元）
中国银行股份有
限公司清远分行
佛山道氏进出口贸易 中国银行股份有
有限公司 限公司佛山分行
DOWSTONE COPPER 中国银行股份有
MINING SASU 限公司清远分行
广东佳纳能源科技有 中国银行股份有
限公司 限公司清远分行
中国银行股份有
限公司清远分行
三、募集资金监管协议的主要内容
（一）香港佳纳有限公司
甲方 1：广东道氏技术股份有限公司
甲方 2：香港佳纳有限公司
“甲方 1”和“甲方 2”以下合称“甲方”
乙方：中国银行股份有限公司清远分行
丙方：国联民生证券承销保荐有限公司
至 2026 年 1 月 16 日，专户余额为 0 万元。该专户仅用于甲方刚果（金）年产
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的
募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行
使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时
应同时检查募集资金专户存放情况。
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户
的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证
明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合
法身份证明和单位介绍信。
保证对账单内容真实、准确、完整。
户资金汇划操作，账户资金监管方为丙方。
照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应当及时
以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求向甲方、乙方书面通知
更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销
募集资金专户。
单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
国证监会广东监管局各报备一份，其余留甲方备用。
（二）佛山道氏进出口贸易有限公司
甲方 1：广东道氏技术股份有限公司
甲方 2：佛山道氏进出口贸易有限公司
“甲方 1”和“甲方 2”以下合称“甲方”
乙方：中国银行股份有限公司佛山分行
丙方：国联民生证券承销保荐有限公司
阴极铜湿法冶炼厂项目募集资金的存放和使用，不得用作其他用途。
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的
募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行
使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时
应同时检查募集资金专户存放情况。
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户
的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证
明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合
法身份证明和单位介绍信。
保证对账单内容真实、准确、完整。
户资金汇划操作，账户资金监管方为丙方。
照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应当及时
以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求向甲方、乙方书面通知
更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销
募集资金专户。
单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
国证监会广东监管局各报备一份，其余留甲方备用。
（三）DOWSTONE COPPER MINING SASU
甲方 1：广东道氏技术股份有限公司
甲方 2：DOWSTONE COPPER MINING SASU
“甲方 1”和“甲方 2”以下合称“甲方”
乙方：中国银行股份有限公司清远分行
丙方：国联民生证券承销保荐有限公司
至 2026 年 1 月 16 日，专户余额为 0 万美元。该专户仅用于甲方刚果（金）年
产 30kt 阴极铜湿法冶炼厂项目募集资金的存放和使用，不得用作其他用途。
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的
募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行
使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时
应同时检查募集资金专户存放情况。
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户
的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证
明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合
法身份证明和单位介绍信。
保证对账单内容真实、准确、完整。
户资金汇划操作，账户资金监管方为丙方。
币等值美元（按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，
乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求向甲方、乙方书面通知
更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销
募集资金专户。
单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
国证监会广东监管局各报备一份，其余留甲方备用。
（四）广东佳纳能源科技有限公司
甲方 1：广东道氏技术股份有限公司
甲方 2：广东佳纳能源科技有限公司
“甲方 1”和“甲方 2”以下合称“甲方”
乙方：中国银行股份有限公司清远分行
丙方：国联民生证券承销保荐有限公司
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的
募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行
使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时
应同时检查募集资金专户存放情况。
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户
的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证
明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合
法身份证明和单位介绍信。
保证对账单内容真实、准确、完整。
户资金汇划操作，账户资金监管方为丙方。
照孰低原则在 5000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应当及时以
传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求向甲方、乙方书面通知
更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销
募集资金专户。
单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
国证监会广东监管局各报备一份，其余留甲方备用。
（五）香港佳纳有限公司
甲方 1：广东道氏技术股份有限公司
甲方 2：香港佳纳有限公司
“甲方 1”和“甲方 2”以下合称“甲方”
乙方：中国银行股份有限公司清远分行
丙方：国联民生证券承销保荐有限公司
至 2026 年 1 月 16 日，专户余额为 0 万美元。该专户仅用于甲方刚果（金）年
产 30kt 阴极铜湿法冶炼厂项目募集资金的存放和使用，不得用作其他用途。
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的
募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行
使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时
应同时检查募集资金专户存放情况。
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户
的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证
明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合
法身份证明和单位介绍信。
保证对账单内容真实、准确、完整。
户资金汇划操作，账户资金监管方为丙方。
币等值美元（按照孰低原则在 5000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，
乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求向甲方、乙方书面通知
更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销
募集资金专户。
单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
国证监会广东监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、备查文件
特此公告。
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