东方电子股份有限公司
第一条 为加强东方电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
对董事和高级管理人员买卖本公司股票及衍生品种的管理，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 10 号—股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—
股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件以及《东方电子
股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），结合公司实际情况，特制定本
制度。
第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法
律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变
动的限制性规定。公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺
的，应当严格遵守。
第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易
的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条 公司董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展以本
公司股份为合约标的物的衍生品交易。
第五条 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中
竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数
的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动
的除外。
第六条 公司的董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转换
公司债券（以下简称可转债）转股、行权、协议受让等方式，在年内新增的本公
司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增的有限售条件股份，计入次年可转让
股份的计算基数。
第七条 公司董事、高级管理人员以前一年度最后一个交易日所持本公司股
份为基数，计算当年度可转让股份的数量。因公司进行权益分派导致董事、高级
管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年度可转让数量。
第八条 公司董事、高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入
当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
公司董事、高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受
前款转让比例的限制。
第九条 在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益
权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十条 公司章程可以对董事、高级管理人员转让其所持本公司股份规定比
本规则更长的限制转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件。
第十一条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理
人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、业绩考核条件或者设定限售期等
限制性条件的，
公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并由中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）将相关人员所持股
份登记为有限售条件的股份。
第十二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计
划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等
进展情况，该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定和公司章程的，董事
会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。
第十三条 存在下列情形之一的，公司董事、高级管理人员所持本公司股份
不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三
个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让
期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司章程规定的
其他情形。
第十四条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）证券交易所规定的其他期间。
第十五条 公司董事、高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者
大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告并
披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券
交易所的规定；
（三）不存在本规则第十三条规定情形的说明。
（四）证券交易所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事、高级管理人员应当在二个交易日内向证券交易
所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未
实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向深交所报告，并予公
告。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中竞
价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、高级管理人员应当在收到相关执行
通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时
间区间等。
第十六条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在证券交易所网站进行公
告。公告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）证券交易所要求披露的其他事项。
第十七条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持
本公司股份的数据，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季
度检查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当
及时向中国证监会、深交所报告。
第十八条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间委托公司向深交所申报
其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓
名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）新上市公司的董事、高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后两个交易
日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（四）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交
易日内；
（五）现任董事、高级管理人员在离任后两个交易日内；
（六）深交所要求的其他时间。
前款规定的申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相
关规定予以管理的申请。
第十九条 公司及其董事、高级管理人员应当及时向深交所申报信息，保证
申报信息的真实、准确、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的
变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第二十条 公司董事、高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，
股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行政法规、
中国证监会另有规定的除外。
第二十一条 本办法自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同；
并由公司董事会负责解释。
第二十二条 本制度未尽事宜，适用有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和本公司章程的规定。本制度与法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及本公司章程相抵触时，以法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本公司章
程为准。
第二十三条 本制度由公司董事会负责制定、解释及修订，自公司董事会审
议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
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