国信证券股份有限公司
关于利尔达科技集团股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：利尔达
保荐代表人姓名：刘洪志 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：朱星晨 联系电话：0571-85115307
现场检查人员姓名：朱星晨
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年12月25日-2025年12月26日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理、股东会、董事会运作情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司章程和公司治理制度；
（3）查阅公司股东会、董事会和监事会相关会议文件；
（4）现场查看公司主要管理场所。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
√
露义务
√公司控
制股东、
实际控制
程序和信息披露义务
人未发生
变化
（二）内部控制情况
现场检查手段：
（1）查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；
（2）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、会议文件等；
（3）查阅公司制定的各项内控制度；
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（4）对公司相关人员进行访谈。
√
制评价报告
√
完备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：
（1）查看了股东名册；
（2）查阅了已披露的信息公告；
√
序和信息披露义务
√公司控
制股东、
实际控制
程序和信息披露义务
人未发生
变化
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金
往来情况
现场检查手段：
（1）查阅公司序时账、银行日记账；
（2）查阅了已披露的信息公告；
（3）对公司相关人员进行了访谈。
√
金往来
（五）信息披露情况
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看上市公司的主要管理场所；
（3）审阅公司信息披露文件；
（4）查阅公司信息披露的相关制度；
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√
披露管理制度的相关规定
（六）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看上市公司的主要管理场所；
（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√（仅
为对子
保，下
同）
√
者风险
（七）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（3）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
√（注1
）
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性 补充流动 资 金或者使用超 募资金 补充流动资金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资
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√
股说明书等相符
（八）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。
√（注2
）
（九）大额资金往来情况
现场检查手段：
（1）查阅公司序时账、银行日记账；
（2）填写大额资金流水核对表；
（3）对相关人员访谈。
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及三会决议文件；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司现金分红制度
（十二）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
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二、现场检查发现的问题及说明
注1：上市公司募集资金已于2024年5月使用完毕并完成销户。
注2：2025年1-9月，公司归属上市公司股东的扣非净利润为1,329.48万元（未审数
），同比增加123.76%，主要系报告期销售收入增长带来的毛利额增加所致。
（以下无正文）
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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于利尔达科技集团股份有限公
司 2025 年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
刘洪志 朱星晨
国信证券股份有限公司
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