苏州汇川联合动力系统股份有限公司
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第一章 总则
第一条 为进一步完善苏州汇川联合动力系统股份有限公司(以下简称“公司”) 治
理结构,健全内部约束和责任追究机制,促进公司董事、高级管理人员恪尽职守、勤勉
尽责、提高公司决策与经营管理水平, 建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“证券法”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《苏州汇川联合动力系
统股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）以及公司内部控制制度的相关规
定，特制定本制度。
第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》《证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规
定完善公司内控体系的建设，规范运作。
第三条 问责制是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范
围内，因其故意或过失，不履行或者不正确履行职责，给公司造成不良影响和后果
的行为进行责任追究的制度。
第四条 问责的对象为公司董事和高级管理人员(即“被问责人”)。
第五条 公司内部问责坚持以下原则:
第二章 问责范围
第六条 本制度涉及的问责范围：
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议的；高管人员不履行或不正确履行职责，不执行董事会决议的；
要求，因工作不力未完成的；
任务不能完成，影响公司总体工作的；
项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响的；
关联交易、资产处置、对外担保等的；
监管机构处罚或损害公司形象的；
易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易，或者配合他人操纵公司证券交易价格
的；
易和窗口期交易等）的；
成严重后果或恶劣影响的；
容的；
失的；
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情形；
第三章 问责的形式
第七条 问责的形式：
以上问责方式可单处、并处。
第八条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。因过失造成经济
损失的，视情况按比例承担经济责任。
第九条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：
究上级领导责任。
第十条 有下列情形之一者，不承担责任：
成严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任；经证明在表决时曾表明异议并
记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
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律、行政法规或公司章程，导致公司遭受损失的，应承担赔偿责任，但经证明在表
决时曾表明异议并记载于会议记录的除外。3、 损失或不良影响发生前，曾以书面
形式作出风险提示的；
第十一条 有下列情形之一的，应从重或加重处罚：
第四章 问责程序
第十二条 公司任何部门和个人均有权向董事会、总经理举报被问责人不履行或
不作为的情况。
第十三条 对董事的问责由董事长或三名以上董事联名提出；对董事长的问责，
由三名以上董事或半数以上独立董事联名提出。对总经理的问责由董事长提出（当
总经理与董事长为同一人时，按董事长的问责方式处理）；对其他高级管理人员的
问责由总经理提出。
第十四条 对董事、高级管理人员的问责提出后，由公司董事会秘书负责收集、
汇总与问责有关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，报公司董事会审议批准。
第十五条 被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、干涉
调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。
第十六条 在对被问责人作出处理前，应当听取被问责人的意见，保障其陈述和
申辩的权利。问责决定作出后，被问责人可享有申诉的权利。如被问责人对问责追
究方式有异议，可以向公司董事会、总经理申请复核。
第十七条 根据《公司章程》规定需罢免由股东会选举的董事的，应提交股东会
批准；罢免职工代表董事需提交职工代表大会批准。
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第十八条 公司董事、高级管理人员因违法违规受到监管部门或其他行政、执法
部门外部问责时，公司应同时启动内部问责程序。
第五章 附则
第十九条 公司其他制度中如有问责方面规定的可参照本制度。
第二十条 公司中层管理人员、一般管理人员的问责可以参照本制度，由公司总
经理负责组织。
第二十一条 公司控股子公司对相关人员的问责参照本制度，由子公司董事长负
责组织。
第二十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定。本制度与有关法律、法规的有关规定不一致的，以有关法律、法规及
规范性文件的规定为准。
第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
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