重大事项内部报告制度
维信诺科技股份有限公司
重大事项内部报告制度
（2026 年 1 月）
第一章 总 则
第一条 为规范维信诺科技股份有限公司(以下简称"公司")重大事项内部报
告工作,明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的收集和管理办
法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息,维护投资者合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理
办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规章和规范性
文件的规定,并结合《公司章程》和公司实际情况,制定本制度。
第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件，且该等情形或事件尚
未公开时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间
将相关信息及时向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告的制度。
第三条 重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者应当知
悉重大事项时的报告义务和报告程序,保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时,防止出现虚假信息披露、严重误导性陈述或重大遗漏,保护投资者利益,确
保公司的规范、透明运作,规避监管风险。
第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。
第二章 一般规定
第五条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构：
（一） 公司董事、高级管理人员以及各部门、分支机构负责人；
（二） 公司控股子公司董事、监事、高级管理人员；
（三） 公司持股 5%以上的股东、实际控制人；
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（四） 其他负有信息披露义务的人员和部门。
第六条 报告义务人负有通过证券事务部向董事会报告本制度规定的重大事
项并提交经过其核对的相关文件资料的义务。报告人应当保证其所提供的相关文
件资料真实、准确、完整、及时,无重大隐瞒、重大遗漏、虚假陈述或引起重大
误解之处。
第七条 公司重大事项的披露工作由董事会统一领导和管理。
公司由董事会秘书负责具体执行重大事项信息的管理及披露事项。公司证券
事务部负责对各方报告的重大事项内部报告信息的归集、管理工作，协助董事会
秘书履行向董事会的报告职责。
第三章 重大事项的范围
第八条 报告义务人为重大事项内部报告的第一责任人，负有敦促本部门或
单位信息收集、整理的义务以及向公司证券事务部报告其职权范围内所知悉的重
大事项信息的义务。
公司各部门、各子公司发生或即将发生以下情形时，报告义务人应及时、准
确、真实、完整地向董事长、董事会秘书报告，同时将有关材料报送公司证券事
务部备案。具体包括：
（一）拟提交公司董事会审议的事项；
（二）召开董事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）并作出决议；
（三） 独立董事声明、意见及报告；
（四） 公司及控股子公司的重大交易事项，包括但不限于：
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上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。
公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应该及时披露：
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据。
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面
值和评估值的，以较高者为准；
一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司发生除委托理财等深圳证券交易所对累计原则另有规定的事项外的其
他交易时，应当对交易标的相关的同一类别交易，按照连续十二个月累计计算的
原则，适用前款规定。
为他人提供担保的，不论数额大小，均应及时报告。
（五）应报告的关联交易，包括但不限于：
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发生的关联交易事项达到下列标准之一的，报告义务人应当及时履行报告义
务：
公司最近一期经审计净资产绝对值超过 0.5%的关联交易。
相关单位已发生或可能发生关联交易（包括已经公司批准或拟新发生的关联
交易）时，应在知悉当日根据本制度规定向公司董事会秘书报告，由公司董事会
秘书确定是否需履行关联交易决策程序，并会同公司财务部门在每个季度末和每
年编制半年度报告、年度报告前检查核实相关单位的关联交易发生、履行等情况，
特别是要关注与大股东发生的关联交易及资金往来事项。
（六）诉讼、仲裁事项
的，适用该条规定；
于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深
圳证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者
宣告无效的诉讼的。
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（七）重大风险事项：
序；
资产的 30%；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其
他有权机关重大行政处罚；
或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（八）重大变更事项
地址和联系电话等；
原材料采购、销售方式发生重大变化等）；
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响；
外融资方案；
应的审核意见；
发生或者拟发生重大变化；
托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
的其他事项；
（九）社会责任事项
公司出现下列情形之一的，应当披露事项概况、发生原因、影响、应对措施
或者解决方案：
（十）其他重大事项
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第四章 重大事项的报告程序
第九条 公司重大事项报告义务人应按下列规定的时间履行重大事项报告义
务：
（一） 公司专项负责人会议、总经理办公会议、董事会、股东会就重大事
项作出决议的，应在会议结束的第一时间报告决议情况；
（二） 公司就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书、协议或合同的，
应在签署后第一时间报告意向书、协议或合同的主要内容；
上述意向书、协议或合同的内容或履行情况发生重大变更或者解除、终止的，
应及时报告变更或者解除、终止的情况和原因；
（三） 重大事项获得有关部门批准或被否决的，应及时报告批准或否决情
况；
（四） 重大事项出现逾期付款情形的，应及时报告逾期付款的原因和相关
付款安排；
（五） 重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应及时报告有关交付或
过户事宜；
超过约定交付或过户期限三个月仍未完成交付或过户的，应及时报告未如期
完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情
况，直至完成交付或过户；
（六） 重大事项出现可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的
其他进展或变化的，应及时报告事项的进展或变化情况。
第十条 公司重大事项报告义务人应在知悉本制度第三章所述重大事项的当
日，以电话、传真或邮件方式向公司责任领导、董事会秘书、董事长报告有关情
况，同时将该重大事项以书面报告的形式并由重大事项报告第一责任人签字加盖
公章或部门印章，报送公司证券事务部。
第十一条 重大事项的报告应以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但
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不限于：
（一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项内容、对公司经营的
影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重大事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第十二条 公司董事会秘书根据法律、法规、部门规章以及公司章程的有关
规定，对上报的重大事项进行分析、判断，情况紧急的应及时请示董事长决定对
其处理方式，并及时将需要公司董事会履行决策程序的事项向公司董事会汇报，
提请公司董事会履行相应程序，按照信息披露事务管理制度履行相应信息披露义
务。
第五章 责任与处罚
第十三条 出现、发生或即将发生第三章规定的重大事项情形时，公司重大
事项报告义务人应及时将有关信息向公司责任领导、董事会秘书和董事长报告，
同时向公司证券事务部报送有关书面报告和材料，确保信息及时、真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第十四条 公司董事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作关系知悉重
大事项的人员，在公司重大信息事项未公开披露前负有保密义务，不得泄露公司
内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票。
第十五条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露前，将信息知情
者控制在最小范围内。
第十六条 重大事项报告义务人应勤勉尽责，严格遵守本制度规定。发生本
制度所述重大事项应上报而未及时上报，造成公司信息披露不及时或出现错误及
疏漏，给公司、投资者造成损失或受到中国证监会、深圳证券交易所处罚的，公
司将追究相关责任人的责任，公司将视情节给予相关责任人批评、警告、经济处
罚、解除职务的处分等，直至追究其法律责任。
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第六章 附 则
第十七条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、规范性文件
和本公司章程的规定执行；本制度如与相关法律、法规、规章、规范性文件和本
公司章程之规定相抵触，按相关规定执行，公司董事会应及时对本制度进行修订。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第十九条 本制度自公司董事会通过之日起实施。
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