关于青岛银行股份有限公司首次公开发行 A 股前
已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保
荐业务管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第13号——保荐业务》等法律法规和规范性文件的要求，并根据青岛银行
股份有限公司（以下简称“青岛银行”或“公司”）与华泰联合证券有限责任公
司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）签署的保荐协议，华泰联合证
券对青岛银行首次公开发行A股前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进
行了核查。具体情况如下：
一、首次公开发行A股前已发行股份情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准青岛银行股份有限公司首次公开发
行股票的批复》
（证监许可〔2018〕1727号），青岛银行首次公开发行人民币普通
股（A股）450,977,251股。根据深圳证券交易所《关于青岛银行股份有限公司人
民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕26号），青岛银行于2019年1月16
日在深圳证券交易所挂牌上市。首次公开发行A股前，青岛银行已发行的股份总
额为4,058,712,749股；首次公开发行A股后，青岛银行股份总额增至4,509,690,000
股。
A股配股实际发行股份781,754,230股，已于2022年1月28日上市流通；2022年2月，
青岛银行按每10股配售3股的比例，向全体H股股东配售股份，H股配股实际发行
股份528,910,494股，已于2022年2月11日上市流通。上述A股和H股配股发行完成
后，青岛银行股份总额由4,509,690,000股增至5,820,354,724股。
截至2026年1月5日，青岛银行股份总额为5,820,354,724股，其中，境内上市
人民币普通股（A股）3,528,409,250股，境外上市外资普通股（H股）2,291,945,474
股。A股包括有限售条件股份415,987,838股，无限售条件股份3,112,421,412股。
本次解除限售股份为公司首次公开发行A股前已发行但未办理登记托管手
续的部分股份，1由10户股东持有，合计80,005股，占青岛银行A股股份的0.0023%，
占青岛银行股份总额的0.0014%。上述股份将于2026年1月16日上市流通。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据《中华人民共和国公司法》的规定，本次申请解除股份限售的股东作为
青岛银行首次公开发行A股前的内资股股东，所持青岛银行股份自青岛银行在深
圳证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。除上述情况外，本次申请解除
股份限售的股东未作出其他承诺。
形。
情形，青岛银行也未违规为其提供担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
总额的0.0014%。
单位：股
序 本次解除限 质押及司法冻结
股东名称 所持限售股份数量
号 售数量 股份数量合计
首次公开发行 A 股前已发行但未办理登记托管手续的股份，为青岛银行自发起设立至 A 股 IPO 前历次增
资扩股产生，但由于股东无法取得联系、股东资料不全等历史原因未完成确权，因而未在中国证券登记结
算有限责任公司办理登记托管的股份。
序 本次解除限 质押及司法冻结
股东名称 所持限售股份数量
号 售数量 股份数量合计
合计 80,005 80,005 -
注：上表系截至2026年1月5日休市后的数据。
四、股本变动结构表
单位：股
项目 本次解禁前 变动增减（＋，－） 本次解禁后
一、有限售条件股份 415,987,838 -80,005 415,907,833
二、无限售条件股份 5,404,366,886 +80,005 5,404,446,891
人民币普通股 3,112,421,412 +80,005 3,112,501,417
境外上市的外资股 2,291,945,474 - 2,291,945,474
三、股份总数 5,820,354,724 - 5,820,354,724
注：1.上表系截至2026年1月5日休市后的数据。
司数据为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：青岛银行本次限售股份上市流通符合《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售
数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有
关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格遵守了相关法律法规、履行了其
在首次公开发行 A 股中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，青岛银
行关于本次限售股份相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对青岛银行本次
限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为华泰联合证券有限责任公司《关于青岛银行股份有限公司首次
公开发行 A 股前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见》之盖章页）
华泰联合证券有限责任公司
首页
微信公众号
证券之星APP
