国金证券股份有限公司
关于浙江开创电气股份有限公司
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐机构简称：开创电气（301448.SZ）
保荐代表人姓名：劳旭明 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：殷啸尘 联系电话：021-68826801
现场检查人员姓名：劳旭明
现场检查对应期间：2025 年 1 月-12 月
现场检查时间： 2026 年 1 月 9 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及各项规章制度；
（2）查阅股东会、董事会文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录、公告等；
（3）实地查看公司主要生产经营场所，了解公司治理及独立性情况；
（4）查阅公司股东名册；
（5）查阅公司信息披露文件。
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会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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务规则履行职责
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序和信息披露义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司内部控制制度；
（2）查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等；
（3）查阅审计委员会资料；
（4）对公司相关人员进行访谈；
（5）查阅对外投资管理制度以及投资决策相关的股东会、董事会文件等。
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适用）
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部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等；
（2）查阅股东会、董事会文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等；
（3）查阅投资者交流的记录材料，查阅深交所互动易网站。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关规定；
（2）查阅公司股东会、董事会资料、信息披露文件；
（3）对公司相关人员进行访谈；
（4）查阅公司关联交易协议等相关资料。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
（2）查阅公司涉及募集资金管理及使用的股东会、董事会资料、信息披露文件；
（3）查阅公司募集资金使用台账、募集资金专户银行流水、相关业务合同、会计凭证等；
（4）就募集资金存放与使用情况对公司相关人员进行访谈。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司财务报表、公告等文件；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司定期报告，与公司进行对比分析；
（3）就相关财务事项对公司相关人员进行访谈。
注
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺文件；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（3）对公司相关人员等进行访谈。
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司分红制度、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈。
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险
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：根据公司 2025 年三季度报告，2025 年 1-9 月，公司实现营业收入 48,991.86 万元，
较上年同期下降 12.96%；归属于上市公司股东的净利润 -1,046.33 万元，较上年同期下降
降 130.98%。公司业绩存在波动，主要系受国际贸易环境剧烈变化的影响，导致对部分国家
和地区的收入、毛利下降，以及开发新业务导致销售、研发等费用增加所致。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江开创电气股份有限公司 2025
年持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
劳旭明 殷啸尘
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