中信建投证券股份有限公司
关于四川东材科技集团股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“东材科技”或“公司”）的保荐
人，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对东材科技使用闲置募集资金
进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限
公司非公开发行股票的批复》
（证监许可【2021】735 号），公司采用非公开发行
股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股 66,464,471 股，每股发行价格为
人民币 11.54 元，募集资金总额人民币 766,999,995.34 元，扣除承销费和保荐费
（不含前期已支付费用 500,000.00 元）后的募集资金为人
民币 760,555,745.34 元，另扣减前期已支付的保荐费、审计费、律师费、法定信
息披露费等其他发行费用 1,396,464.47 元（含税）后，募集资金净额为人民币
增值税进项税 443,814.02 元，募集资金净额（不含税）合计金额为人民币
股票的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 4 月 16 日出具了《四川东材科技
集团股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（致同验字（2021）第
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，公司及子公司已依
照相关规定将募集资金全部存放于募集资金专户，并与中信建投证券股份有限公
司、募集资金专户开户银行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、现金管理情况概述
（一）现金管理的目的
在确保募投项目正常推进和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用暂时闲
置的募集资金进行现金管理，可有效降低募集资金闲置成本，提升募集资金的保
值增值能力，增加投资收益。
（二）现金管理额度
在确保募投项目正常推进和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用不超过
人民币 1.2 亿元的闲置募集资金进行现金管理。在授权额度范围内，公司及子公
司可共同滚动使用，且在任一时点使用闲置募集资金进行现金管理的总额不超过
人民币 1.2 亿元。
（三）资金来源
暂时闲置的募集资金。
发行名称 2020 年非公开发行股份
募集资金到账
时间
募集资金总额 76,700.00 万元
募集资金净额 75,915.93 万元
?不适用
超募资金总额
□适用，______万元
累计投入进 达到预定可使
项目名称
度（%） 用状态时间
年产 1 亿平方米功能膜材料产业化项目 68.32 2025 年 10 月
募集资金使用
年产 5200 吨高频高速印制电路板用特
情况 84.00 2024 年 8 月
种树脂材料产业化项目
年产 6 万吨特种环氧树脂及中间体项目 100.15 2023 年 7 月
补充流动资金 100.48 不适用
是否影响募投
□是 ?否
项目实施
注 1：公司于 2025 年 10 月 31 日召开第六届董事会第二十二次临时会议和第六届监事
会第十六次临时会议，审议通过了《关于终止募投项目部分产线并将剩余募集资金继续存放
在募集资金专户管理的议案》。经公司审慎研究，拟终止建设“年产 1 亿平方米功能膜材料
产业化项目”的第三期工程，并将该募投项目的剩余募集资金继续存放在募集资金专户管理，
待公司确定新的投资项目后，用于实施产业化项目建设。
截止本公告披露日，公司新的投资项目暂未确定，导致该部分剩余募集资金存在暂时闲
置的情形。
注 2：年产 5200 吨高频高速印制电路板用特种树脂材料产业化项目、年产 6 万吨特种
环氧树脂及中间体项目已完成项目结项工作。
（四）现金管理方式
产管理公司等金融机构。
但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。以上产品类型不得
涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的
的投资行为。
理募集资金现金管理的具体事宜，包括但不限于确定现金管理金额、投资期限、
选择投资产品、签署合同及协议等具体事项。
（五）现金管理的收益
本次使用闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国
证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管
理到期后将归还至募集资金专户。
（六）截至本公告日，公司最近 12 个月使用募集资金进行现金管理的情况
金额：万元
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金金额
合计 110,000 100,000 127.72 10,000
最近12个月内单日最高投入金额 10,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 2.15
最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） 0.83
目前已使用的现金管理额度 10,000
尚未使用的现金管理额度 2,000
总现金管理额度 12,000
注：“实际投入金额”、“实际收回本金”为最近 12 个月内滚动使用后的累计金额。
三、本次现金管理的决策程序
公司于2026年1月12日召开第七届董事会第二次会议，以9票同意、0票反对、
司及子公司在确保募投项目正常推进和资金安全的前提下，使用不超过人民币
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》有关规定，该议案无
需提交公司股东会审议，董事会授权公司管理层在授权额度范围内，办理募集资
金现金管理的后续事宜。
四、投资风险分析及风控措施
金融市场受宏观经济的影响较大，公司及子公司进行现金管理可能受货币政
策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益存在一定的不确定性，现拟定
的公司内部控制措施如下：
的前提下，对投资产品的安全性、期限和收益情况进行严格评估、筛选，谨慎选
择合适的投资产品。
展情况，严控资金安全风险；公司审计部为现金管理业务的监督部门，负责对投
资产品进行合规性审核，并对具体的投资审批流程进行监督。公司董事会办公室
为现金管理业务的信息披露部门，按照相关法律法规要求对募集资金进行现金管
理的进展情况予以及时披露。
会计记账等过程均由不同岗位的员工进行操作，避免人为操作风险。
施情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对上市公司的影响
截至 2025 年 9 月 30 日，公司的资产负债率为 45.35%（未经审计），并不存
在负有大额负债的同时购买大额投资产品的情形。
单位：元
项目 2025 年 9 月 30 日 2024 年 12 月 31 日
资产总额 11,216,375,728.42 10,443,446,379.14
负债总额 5,086,829,216.17 5,783,374,056.24
归属于上市公司股东的净资产 6,021,281,051.58 4,541,883,313.72
项目 2025 年 1-9 月 2024 年 1-12 月
营业收入 3,803,063,068.03 4,470,106,386.57
归属于上市公司股东的净利润 282,944,260.81 181,022,636.52
经营活动产生的现金流量净额 -364,862,834.77 91,029,549.74
投资活动产生的现金流量净额 -114,408,591.97 -563,946,497.86
公司及子公司在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，使用暂时闲置
的募集资金进行现金管理，有助于提升募集资金保值增值能力，增加投资收益，
为公司和广大股东创造合理利润，不存在变相改变募集资金用途的行为。
根据新金融工具准则要求，公司拟进行现金管理将根据产品协议具体内容，
在资产负债表中列示为“交易性金融资产”或“货币资金”科目，现金管理取得
的收益将计入投资收益，具体以会计师事务所的年度审计结果为准。
六、风险提示
公司使用闲置募集资金进行现金管理将选择安全性高、流动性好、满足保本
要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），
但金融市场受宏观经济、货币政策、市场利率等变化的影响较大，投资收益具有
不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经
公司第七届董事会第二次会议审议通过，履行了必要的决策程序，符合《上市公
司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规
运作》
定的要求，有利于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目建设的正常
进行，不存在变相改变募集资金投向且损害股东利益的情形。该事项无需提交公
司股东大会审议。保荐人对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于四川东材科技集团股份有限
公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签盖页）
保荐代表人签字： ______________ ______________
张 莉 赵 旭
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