中信建投证券股份有限公司
关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为江苏鼎
智智能控制科技股份有限公司（以下简称“鼎智科技”或“公司”）向不特定合格
投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐人。根据《北京证券交易所股票上市规则》
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关规定，
对鼎智科技使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表专项意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
鼎智科技于 2023 年 3 月 10 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意江
苏鼎智智能控制科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕539 号文），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册
申请。公司本次发行价格为 30.60 元/股，募集资金总额为 35,410.32 万元，实际募集资
金净额为 31,512.66 万元，到账时间为 2023 年 4 月 3 日。公司因行使超额配售选择权
取得的募集资金净额为 4,973.01 万元，到账时间为 2023 年 5 月 15 日。
二、募集资金投资项目情况
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二
十三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，
各项目拟投入募集资金金额的调整情况如下：
序 项目总投资金额 原拟投入募集资金 调整后拟投入募集资
项目名称
号 （万元） （万元） 金（万元）
鼎智科技智能制造
基地建设项目
鼎智科技研发中心
建设项目
合计 44,939.00 44,939.00 31,512.66
公司于 2023 年 5 月 12 日全额行使了超额配售选择权，公司拟将本次收到的募集
资金继续投入募集资金投资项目。公司于 2023 年 5 月 17 日召开第一届董事会第二十
五次会议、第一届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于行使超额配售选择权调
整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，各项目拟投入募集资金金额的调
整情况如下：
序 项目总投资金额 原拟投入募集资金 调整后拟投入募集资
项目名称
号 （万元） （万元） 金（万元）
鼎智科技智能制造
基地建设项目
鼎智科技研发中心
建设项目
合计 44,939.00 31,512.66 36,485.66
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下：
账户名称 银行名称 专户账号 金额（元）
民生银行股份有限公司武
鼎智科技 638960571 672,787.57
进支行
江南农村商业银行常州经
鼎智科技 1159300000035860 298,322.64
济开发区支行
招商银行股份有限公司常
鼎智科技 519903441310966 -
州分行营业部
中国建设银行股份有限公
鼎智科技 32050162843600005615 -
司常州新北支行
中国农业银行股份有限公
鼎智科技 10600401040249199 -
司常州武进支行
招商银行股份有限公司常
鼎智科技 519903441310858 -
州分行营业部
合计 - - 971,110.21
注：截至 2025 年 12 月 31 日公司募集资金余额 69,471,110.21 元。其中购买理财产品尚未赎回余额
三、本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建
设的前提下，公司拟合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益，
提高闲置资金使用效率，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度及品种
公司拟使用额度不超过人民币 6,900 万元的部分闲置募集资金进行现金管理，在
上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司使用闲置募集资金进行现金管理的品
种满足安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全、单笔投资期限最长不超过 12
个月等要求，包括结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产
品，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。
（三）决议有效期限
自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效。如单笔产品存续期超过股东会决
议有效期限，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。
（四）实施方式
在上述额度范围内授权公司董事长行使相关投资决策权，财务负责人负责具体
组织实施及办理相关事宜。
（五）信息披露
公司将按照《北京证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时
履行信息披露义务。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
场受宏观经济的影响较大，不排除相关投资受到市场波动的影响；
期投资的实际收益不可预期；
（二）风险控制措施
为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施：
对现金管理事项进行决策、管理、检查和监督，严控风险，保障资金安全；
判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施；
权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
五、对公司经营的影响
公司使用闲置募集资金进行现金管理，是基于确保募投项目正常进行和保证募
集资金安全的前提下进行的，不会影响募投项目的正常运转。通过进行适度的现金
管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投
资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为。
六、本次事项履行的决策程序情况
十次会议和第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进
行现金管理的议案》，根据《北京证券交易所股票上市规则》及《公司章程》相关
规定，该议案尚需提交股东会审议。
七、核查意见
经核查，本保荐人认为：鼎智科技本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的
事项已经公司审计委员会、董事会审议通过，尚需提交股东会审议，符合《北京证券
交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的要求。公司本次通过对闲置募
集资金进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公
司及股东获取更多的投资回报，不会影响募集资金投资项目建设的正常开展，不存在
变相改变募集资金用途的行为。综上，保荐人对鼎智科技使用部分闲置募集资金进
行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏鼎智智能控制科技股
份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王书言 王 旭
中信建投证券股份有限公司
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