现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于新天地药业股份有限公司 2025 年度现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为新天地药业股份有限公司（以下简称“新天地”或“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，于 2025 年 12 月 22 日至 12 月 23
日对新天地药业股份有限公司 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：新天地
保荐代表人姓名：刘栋 联系电话：021-38966923
保荐代表人姓名：刘天际 联系电话：021-38966923
现场检查人员姓名：刘栋
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 22 日至 12 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司公司章程、公司治理相关制度、三会文件及相关决议；2、核查
董监高人员变动情况及相关决策文件、公告文件；3、实地察看公司的主要生产经营场所；4、
核查控股股东、实际控制人是否发生变动情况及其对外投资情况；5、对公司管理层进行访
谈，了解公司治理相关情况。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规则履行职责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、检查公司内部审计制度以及内审部门运转情况；2.查阅审计委员会文件；
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用）
现场检查报告
部门（如适用）
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交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司董事会、监事会、股东大会会议资料；2、查阅公司信息披露制
度、信息披露文件等资料；3、对公司董事会秘书进行访谈，了解持续督导期内公司信息披
露制度的执行情况。
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管理制度的相关规定
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刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司《公司章程》
《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》
《规范
与关联方资金往来的管理制度》等相关制度文件；2、查阅关联交易相关协议、内部决策资
料信息披露文件；3、对公司董事会秘书、财务总监等相关人员进行访谈，了解持续督导期
内公司是否发生关联交易、对外担保事项及相关事项发生原因及背景。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
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形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、取得并查阅募集资金三方监管协议、募集资金专用账户银行对账单、募
集资金使用台账，查看募集资金专用账户资金使用情况；2、对募集资金专用账户银行流水
进行核查，查看与募集资金使用台账是否一致、是否存在未经履行审议程序擅自变更募集资
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情况；3、取得并查看使用募
集资金进行现金管理的相关合同；4、实地查看募投项目建设现场，核查募集资金使用情况、
项目进度与已披露情况是否一致；5、对公司管理层进行访谈，了解募集资金使用情况以及
项目实施情况。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司财务报表、重大合同以及相关信息披露文件；2、查阅同行业公
司披露信息；3、对公司管理层进行访谈，了解持续督导期内公司业绩以及市场经营环境情
况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司及股东出具的相关承诺以及履行情况；2、向公司管理层进行访
谈，了解公司及股东承诺履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅大额资金往来凭证以及相应支付审批程序；2、查阅公司重大合同；
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险
现场检查报告
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于新天地药业股份有限公
司 2025 年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
刘栋 刘天际
华泰联合证券有限责任公司
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