仙乐健康科技股份有限公司
企业管治报告制度
（草案）
（H 股发行并上市后适用）
第一条 为增加仙乐健康科技股份有限公司（以下简称“公司”）透明度，
明确企业管治报告编制流程，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《香港联合交易所有限公司证券
联交所上市规则》（以下简称“《联交所上市规则》”）等相关法律、法规、公司
股票上市地证券监管规则及《仙乐健康科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”）的规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 《企业管治报告》由公司董事会负责编备，并在公司年度报告上列
载。
董事会办公室负责公司《企业管治报告》的编制工作。
第三条 公司《企业管治报告》应包括如下内容：
（一）企业管治常规
（以下简称“《守则》”）列载的原则，让股东可衡量有关原则如何应用；
守则，可在年报中促使他人注意此一事实；
括经过审慎考虑的理由）。
（二） 董事的证券交易
证券交易的标准守则》
（以下简称“《标准守则》”）所订的标准更高的董事进行证
券交易的行为准则；
守则》所订有关董事进行证券交易的标准及其本身所订有关的行为守则；
以及阐释公司就此采取的任何补救步骤。
（三）董事会
董事及独立非执行董事的姓名；
为出席的董事会或委员会会议数目。由替任董事代为出席的董事会或其他委员会
会议不得计入有关董事的出席率；
尤其是陈述董事会如何运作，包括高层次地说明哪类决定会由董事会作出，哪类
决定会交由管理层作出；
《联交所上市规则》第 3.10(1)及(2) 条，第 3.10(A) 条
的详情，以及阐释就不合规情况所采取的补救步骤。不合规情况包括未有委任足
够数目的独立非执行董事，以及未有委任具备适当专业资格、或具备会计或有关
财务管理专长的独立非执行董事；
项或多项评估独立性的指引，须解释为何公司仍认同独立非执行董事的独立性；
财务、业务、家属或其他重大╱相关的关系，则须披露有关关系；
取得《联交所上市规则》第 3.09D 条所述法律意见的日期；及每名董事确认明白
其作为公司董事的责任；及
（四）董事长及总经理
（五）非执行董事
非执行董事的任期。
（六）董事会辖下的委员会
有关战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会及企业管治
职能各自的下列资料：
括各委员的姓名，委员会的召集人的姓名）；
议的纪录；
(1) 就薪酬与考核委员会而言：由薪酬与考核委员会执行的制定董事薪酬政
策、评估执行董事的表现及批准执行董事服务合约条款；披露采纳了《守则》
E.1.2(c) 条所述的两种薪酬委员会模式的哪一种；
(2) 就提名委员会而言：披露年内由提名委员会执行的有关提名董事的政策，
包括提名委员会年内就董事候选人采纳的提名程序以及遴选及推荐准则。此节应
列出董事会的多元化政策或政策摘要，包括为执行政策而定的任何可计量目标及
达到的目标进度；
(3) 就企业管治而言：制定公司的企业管治政策，以及董事会或委员会根据
《守则》A.2.1 条履行的职责；
(4) 就审计委员会而言：其如何履行审阅季度（如有）、半年度及年度业绩、
公司内部审核功能的有效性和履行《守则》所列其他责任的报告；未有遵守（如
《联交所上市规则》第 3.21 条的详情，并阐释公司因未符合设立审计委员会
有）
的规定而采取的补救步骤.
（七）审计师酬金
有关审计师向公司提供审计及非审计服务所得酬金的分析。有关分析必须包
括每项重大非审计服务的性质及所支付费用的详情。
明；
报此等不明朗因素；
以及董事会持不同意见的原因。
（八）公司秘书
位）；
（九）股东权利
可获恰当处理；
（十）投资者关系
项发表意见的渠道，以及征求并理解股东和持份者的意见而采取的步骤；及
结论。。
（十一）风险管理及内部监控
若公司根据《守则》条文 D.2.1 条，在年度报告内附载董事会声明，说明董
事会已经作出有关风险管理及内部监控系统的检讨，则必须披露以下详情：
曾进行检讨，须作出解释；及
等系统是否有效及足够。
（十二）多元化
量目标及达标的进度；
董事会成员性别多元化而订立的目标数字和时间表；（iii）公司为建立一个可以
达到性别多元化的潜在董事继任人管道所采取的措施；
别多元化而订立的任何计划或可计量目标，及任何会令全体员工（包括高级管理
人员）达到性别多元化更具挑战或较不相干的因素及情况。
第四条 公司可视情况在《企业管治报告》中包括以下资料：
（一）高级管理人员的持股权益
高级管理人员（即年报列载其履历的人士）的持股量。
（二）投资者关系
及有关表决的详情；
（三）管理功能
董事会与管理层之间的责任分工。
第五条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、公司股票上市地证券监管
规则以及《公司章程》的有关规定执行。若本制度与国家法律、法规、公司股票
上市地证券监管规则以及《公司章程》的有关规定不一致的，以国家法律、法规、
公司股票上市地证券监管规则以及《公司章程》的有关规定为准，并及时对本制
度进行相应修订。
第六条 本规定由公司董事会审议通过后，自公司发行的 H 股股票在香港
联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效。
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二〇二【】年【】月
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