证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2026-002
上海宏英智能科技股份有限公司
关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划
部分限制性股票回购注销完成暨股份变动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
制性股票数量合计 6,858 股，占回购注销前上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称“公
司”）总股本的 0.0066%，涉及激励对象 5 人，用于回购注销限制性股票的资金总额为
票注销事宜已于近期办理完成。
公司于 2025 年 9 月 8 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会
议，并于 2025 年 9 月 25 日召开 2025 年第三次临时股东大会，均审议通过了《关于回购
注销公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司对
完全符合个人层面绩效考核的激励对象已获授但尚未解锁的 378 股限制性股票进行回购
注销。
公司已于近日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述部分限制
性股票的回购注销事宜，现将有关情况公告如下：
一、2023 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的审批程序
公司〈2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司
〈2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公
司独立董事对此发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十三次会议，会议审议通过《关于公司〈2023 年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023 年股票期
权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核查公司〈2023 年股
票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。
单及职务在公司内部 OA 系统进行了公示。公示期满，监事会未收到任何组织或个人提
出的异议。2023 年 5 月 18 日，公司于巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）披露了
《监事会关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的
公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-022）。
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023 年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023 年 5 月
票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票及其衍生品种情
况的自查报告》（公告编号：2023-024）。
会第十四次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的
议案》。确定 2023 年 5 月 25 日为本激励计划股票期权与限制性股票的首次授予日，以
予价格向 73 名激励对象授予 60.00 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独
立意见，监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
五次临时会议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的
议案》，同意对股票期权的行权价格及限制性股票的授予价格进行调整。经调整，股票
期权的行权价格由 26.69 元/份调整为 26.49 元/份，限制性股票的授予价格由 13.35 元/股
调整为 13.15 元/股。公司独立董事就相关议案发表了同意的独立意见。
公司审核确认，公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分实际
登记的激励对象为 134 人，实际登记的授予数量为 194.70 万份，期权简称宏英 JLC1，期
权代码：037372。实际登记期权授予数量与首次授予日股票期权授予数量不一致系在确
定授予日后的登记过程中，有 2 名激励对象因离职等个人原因而不具备激励对象资格。
按本激励计划的相关规定，前述 2 名激励对象合计持有的 3.30 万份股票期权不再予以登
记。
公司审核确认，公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分登
记上市。限制性股票首次授予登记人数为 73 人，首次授予登记数量为 60.00 万股，授予
价格（调整后）：13.15 元/股。
议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权行权价格与
限制性股票授予价格的议案》《关于注销公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划部
分股票期权的议案》以及《关于回购注销公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》。同意将公司本次激励计划的股票期权的行权价格由人民币 26.49
元/份调整为人民币 26.29 元/份，将限制性股票的授予价格由人民币 13.15 元/股调整为人
民币 12.95 元/股。同意公司对 13 名离职激励对象已获授但尚未行权的 13.60 万份股票期
权进行注销；同时，由于公司未达到本次激励计划设置的 2023 年度公司层面业绩考核目
标，同意公司将未满足行权条件的 72.44 万份股票期权进行注销。2024 年 8 月 9 日，公
司召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销公司 2023 年股票期权
与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司对 2 名离职激励对象已获授
但尚未解锁的 1.04 万股限制性股票进行回购注销；同时，由于公司未达到本次激励计划
设置的 2023 年度公司层面业绩考核目标，同意公司将未达到解锁条件的 23.5840 万股限
制性股票进行回购注销。
已完成部分股票期权的注销，首次授予尚未行权的股票期权数量由 194.70 万份调减至
司本次部分限制性股票注销事宜已办理完成，首次授予尚未解除限售的限制性股票数量
由 600,000 股调减至 353,760 股。
一次会议，并于 2025 年 9 月 25 日召开 2025 年第三次临时股东大会，均审议通过了《关
于回购注销公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于
公司本次股权激励计划中首次授予限制性股票的激励对象中部分激励对象离职而不再具
备激励对象资格、个人层面考核未完全达标，公司本次拟回购注销限制性股票涉及 5 名
激励对象，前述已获授但不满足解除限售条件的限制性股票共计 6,858 股，将由公司回购
注销。关联董事已回避表决，监事会对此发表了同意的核查意见，律师事务所出具了法
律意见书。
二、本次回购注销的原因、数量、价格、资金来源
（一）限制性股票回购注销的原因、数量
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1
号——业务办理》以及《上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票
激励计划（草案）》等相关规定，鉴于：
但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销；
的限制性股票，由公司进行注销。
综上，本次涉及回购注销限制性股票的激励对象共计 5 名，对应已获授但尚未解除
限售的限制性股票数量共计 6,858 股，占公司回购注销前总股本的 0.0066%。
（二）限制性股票回购注销的价格
鉴于 2025 年 5 月 30 日公司披露了《2024 年年度权益分派实施公告》（公告编号：
数，向全体股东每 10 股派 3.015197 元人民币现金，合计拟派发现金红利 30,836,928.00
元人民币（含税）；不以资本公积金转增股本；不送红股。根据《上市公司股权激励管
理办法》《上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》的有关规定及公司 2022 年年度股东大会的授权，公司董事会对股票期权的行权价
格及限制性股票的授予价格进行调整，限制性股票回购价格由 12.95 元/股调整为 12.65
元/股。
（三）回购资金来源
本次用于回购注销限制性股票的资金总额为 90,240.09 元，全部为公司自有资金。
三、本次回购注销部分限制性股票的验资及完成情况
大信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次回购注销部分限制性股票事项出
具《验资报告》（大信验字[2025]第 4-00014 号）。截至 2025 年 11 月 11 日止，公司以
货币资金向 5 名限制性股票激励对象支付限制性股票回购款项合计人民币 90,240.09 元
（含利息）。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认已于近期办理完成公司本次部分限
制性股票回购注销事宜。本次回购注销完成后，公司总股本从 103,587,100 股减少至
本次回购注销事项符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》
及《上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
等相关规定。
四、本次限制性股票回购注销后股权结构变化情况
本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本从 103,587,100 股减少至 103,580,242
股。公司股本结构变化如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股 45,505,698 43.93 -6,858 45,498,840 43.93
高管锁定股 45,325,200 43.76 - 45,325,200 43.76
股权激励限售股 180,498 0.17 -6,858 173,640 0.17
二、无限售条件流通股 58,081,402 56.07 - 58,081,402 56.07
三、总股本 103,587,100 100.00 -6,858 103,580,242 100.00
注：上表股权登记日为 2025 年 12 月 23 日。
五、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营业绩产生实质性影响，
不会导致公司股权分布不符合上市条件，也不会导致公司控股股东及实际控制人发生变
化，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况。
六、备查文件
特此公告。
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