广发证券股份有限公司
关于浙江世宝股份有限公司
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙江世宝
保荐代表人姓名：张小宙 联系电话：021-38003789
保荐代表人姓名：孟晓翔 联系电话：021-38003789
现场检查人员姓名：张小宙、李奇
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 26 日、2025 年 12 月 29 日、2025 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度；2、查阅公司历次董事会、监事
会、股东会文件，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；3、访谈
相关负责人员；4、实地查看公司主要生产经营管理场所。
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员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司现行治理规则、组织结构、内部审计制度及相关内部控
制制度；2、查阅公司董事会专门委员会相关会议文件，向相关人员进行了解公司内
审部门工作情况和相关制度的执行情况等。
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（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司与信息披露相关的管理制度；2、查阅公司信息披露文
件及相关支持性文件等；3、访谈公司董秘，核对三会文件和披露的公告。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内
部的相关规定；2、查阅公司定期报告；3、与财务部门人员沟通，询问公司是否发
生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度；2、查阅募集资金台账，核查募集
资金使用情况；3、查阅募集资金多方监管协议，查阅公司各募集资金专项账户的银
行对账单，抽查募集资金使用的相关公告、合同、支付凭证等材料；4、对相关人员
进行访谈等，了解募集资金使用情况。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等业绩情况，查阅同行业公司公告的业绩情况，
对相关人员进行访谈等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定期
报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查阅
公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、与公司相关人员进行沟通。
√
者风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于浙江世宝股份有限公司 2025
年度持续督导工作定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）： ________________ ________________
张小宙 孟晓翔
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