瑞银证券有限责任公司
关于熵基科技股份有限公司
保荐机构名称：瑞银证券有限责任公司 被保荐公司简称：熵基科技（301330）
保荐代表人姓名：宫乾 联系电话：010 – 58328888
保荐代表人姓名：蔡志伟 联系电话：010 – 58328888
现场检查人员姓名：宫乾、蔡志伟、孟洁
现场检查对应期间：2024 年 12 月 1 日-2025 年 11 月 30 日
现场检查时间：2025 年 12 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、现场查看公司主要管理场所、
查阅公司股东会、董事会材料、公司章程等制度等
√
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
关业务规则履行职责
√（未发
生变
应程序和信息披露义务
化）
√（未发
生变
应程序和信息披露义务
化）
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司内部审计的相关制
度、内部审计部门出具的相关报告、公司股东会、董事会材料等
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 √
问题等（如适用）
√（注 1）
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈了
解信息披露执行情况、审阅公司信息披露文件等
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司相关制度、股东会、
董事会材料、相关财务报告等
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√（核查
期内不
存在对
务
外担
保）
√（核查
期内不
存在对
债务等情形
外担
保）
√（核查
期内不
存在对
应的审批程序和披露义务
外担
保）
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅募集资金三方监管协议、
公司股东会、董事会材料、取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细、抽查大
额募集资金支出的记账凭证及原始凭证、审阅与募投项目相关的信息披露文件等
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
高风险投资
√（注 2）
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司定期报告等
√（核查
期内公
司业绩
不存在
大幅波
动）
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告等
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司公开信息披露文件等
√
或者风险
√（核查
期内不
存在整
关要求予以整改
改问
题）
二、现场检查发现的问题及说明
无
注1：根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》
（深证上〔2025〕481号）的规定，自2025年6月起，公司内部审计部门对募集资金的存放与使用情况进行
的检查由每半年一次调整为每季度一次；
注2：公司于2025年4月21日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议，于2025年5月
并将全球营销网络建设项目及美国制造工厂建设项目达到预定可使用状态日期进行延期。全球营销网络建
设项目调整前项目达到预定可使用状态日期：2025年8月31日，调整后项目达到预定可使用状态日期：
目达到预定可使用状态日期：2027年8月31日。保荐机构已督促公司及时关注项目建设进度，必要时做好
项目可行性论证、审议及信息披露工作。
（此页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司2025年定期
现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
宫 乾 蔡志伟
瑞银证券有限责任公司
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