招商证券股份有限公司
关于广东坚朗五金制品股份有限公司
保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：坚朗五金
保荐代表人姓名：张燚 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：汤玮 联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：汤玮、王承沿
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年12月22日-2025年12月26日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；查阅公司三会资料；查阅、复核公
司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；核查关于董监高变动的资料及相关公告；
查看上市公司主要生产、经营、管理场所；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞
争和显失公平的关联交易等违规情况；询问公司相关管理人员。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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履行职责
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息披露义务
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息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内部审计部门出
具的内部审计工作报告等文件，核查公司内控制度工作情况；核查审计部门人员资料；查阅募集
资金专户的银行对账单、明细表，与公司相关管理人员就募集资金使用情况进行沟通。
（如适用）
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工作计划和报告等（如适用）
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量及发现的重大问题等（如适用）
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计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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次审计（如适用）
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交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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交年度内部审计工作报告（如适用）
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报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司信息披露制度及公
告内容；查阅深交所互动易网站刊载公司资料；与公司相关管理人员进行沟通，了解公司信息披
露相关制度的执行情况；检查公司内幕知情人管理情况等。
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制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
取得公司关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易
管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
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用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查阅募集资金使用
情况；取得募集资金三方监管协议及相关的会议审批文件；取得募集资金专户银行对账单，抽查
募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
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金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
详见“二、
现场检查
发现的问
招股说明书等相符
题及说
明”
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告；查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分
析；向公司财务部门人员了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：询问公司相关管理人员；查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相
关公告内容。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内部履行的审批文
件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况；访谈公司相关管理人员；查阅公司重大合同、大
额资金支付记录及相关凭证。
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整改
二、现场检查发现的问题及说明
情况：2025年度坚朗五金存在变更部分募集资金用途及实施进度的情况
坚朗五金于2025年6月16日召开第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十三次会
议，于2025年7月2日召开2025年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途
及实施进度的议案》，公司终止“坚朗五金中山数字化智能化产业园项目”，并将该项目原分配的
募集资金20,000.00万元分配至“坚朗五金装配式金属复合装饰材料建设项目”“坚朗五金信息化系
统升级建设项目”“坚朗五金总部自动化升级改造项目”。同时，调整“坚朗五金装配式金属复合
装饰材料建设项目”的项目投资总额、募集资金投入金额、实施进度及项目效益情况，调整“坚朗
五金信息化系统升级建设项目”及“坚朗五金总部自动化升级改造项目”的项目投资总额、募集资
金投入金额及实施进度。
保荐机构在2025年度持续督导工作中及定期现场检查中持续关注公司募集资金投资项目的项
目进度等事项：
根据坚朗五金董事会、监事会、临时股东会审议通过的《关于变更部分募集资金用途及实施进
度的议案》，“公司计划通过转让该项目所购置地块、厂房及配套设备的方式回收前期公司已投入
的募集资金金额。公司收回地块转让款项后将归还至募集资金专用账户，以供本次变更后的募投项
目‘坚朗五金装配式金属复合装饰材料建设项目’‘坚朗五金信息化系统升级建设项目’‘坚朗五
金总部自动化升级改造项目’使用。”。
经与坚朗五金相关负责人确认，截至本次定期现场检查，坚朗五金持续积极就“坚朗五金中山
数字化智能化产业园项目”的处置事项与当地主管部门进行沟通解决方案，相关协商工作仍在有序
进行中；公司将继续重视并积极与当地主管部门等相关方进行沟通，争取早日商定解决方案，保障
募集资金的回收工作。保荐机构将持续关注“坚朗五金中山数字化智能化产业园项目”的处置事项
进展。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东坚朗五金制品股份有限公司
保荐代表人签字：
张 燚 汤 玮
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