东兴证券股份有限公司
关于海阳科技股份有限公司
东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为海阳科技股份有限公
司（以下简称“海阳科技”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号--持续督导》等有关法律法规的规定，对公司首
发上市之日起至 2025 年末（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行
了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
东兴证券股份有限公司
（二）保荐代表人
刘潇、王超
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
刘潇、王超、乔运芝
（五）现场检查内容
公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保及重大对外投资情况、公司经营状况等。
（六）现场检查手段
本次现场检查手段主要包括：
等资料；
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查期间，现场检查人员查阅了公司的公司章程、三会议事规则及其他
内控制度，并收集和查阅了三会的会议通知、会议决议等资料，核对了公司相关
公告。
公司于 2025 年 12 月 19 日召开 2025 年第三次临时股东大会，审议通过相关
议案，公司决定取消监事会的设置，原监事会的职权由董事会审计委员会承接。
经核查，保荐机构认为：公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基
本得到了有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职
责。公司内控环境良好、风险控制有效，较好的落实了整改措施。
（二）信息披露情况
现场检查人员核查了公司三会文件、信息披露清单及文件，与指定网络披露
的相关信息进行对比，并对公司高管人员进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：在本持续督导期间内，公司真实、准确、完整的履
行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上
市公司信息披露的相关规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
现场检查人员查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件、会议文
件，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料。
经核查，保荐机构认为：在本持续督导期间，公司在资产、人员、机构、业
务、财务等方面保持了独立性，不存在资金被控股股东、实际控制人及其他关联
方违规占用而损害公司利益的情况。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅并取得公司募集资金管理制度、募集资金专户的银行对账
单及使用明细台账，查阅了公司与募集资金使用相关的会议文件及公告。
经核查，保荐机构认为：在本持续督导期间，公司按照募集资金管理制度对
募集资金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行，公司
募集资金不存在被实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更
募集资金用途等情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司章程等内部控制相关制度、会议文件及公告，核查
了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，并与公司高管人员进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：在本持续督导期间，公司已建立了较为完善的关联
交易、对外担保和对外投资管理制度，已发生的关联交易、对外担保、对外投资
不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况
现场检查人员查阅了相关行业及市场信息、上市公司的经营业绩情况。2025
年 1-9 月，上市公司实现营业收入 332,594.44 万元，同比下降 20.39%，实现归属
于上市公司股东的净利润 9,308.24 万元，同比下降 23.15%。针对上市公司经营
业绩下滑的情况，保荐机构与上市公司管理人员进行沟通，了解近期上市公司主
营业务所属行业及市场变化情况。
经核查，保荐机构认为：上市公司在 2025 年第三季度报告中披露了净利润
下降的原因。保荐机构提示上市公司在年度报告中充分披露主营业务开展情况和
全年业绩实现情况，积极采取有效应对措施改善经营成果，及时、充分揭示经营
风险，切实保护投资者利益。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请公司注意的事项及建议
序推进募投项目的建设及实施，并及时做好募投项目相关信息披露工作；提示上
市公司继续严格按照相关法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履
行信息披露义务，持续规范运作，保护中小股东合法权益。
范措施，有效防范经营业绩下滑风险。对于公司业绩波动的情况，公司应当做好
相关信息披露工作，及时、充分的揭示相关风险，切实保护投资者利益。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现海阳科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法
（2023 年 2 月修订）》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
督导》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作中，公司以及其他中介机构给予了积极的配合，
为保荐机构现场检查工作提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
经过现场检查，本保荐机构认为：在本持续督导期间，海阳科技在公司治理、
内控制度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、
重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 11 号--持续督导》
《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关要求，截至本报告出具日，公司整体经
营情况良好。
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