光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司
保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：秀强股份
保荐代表人姓名：刘合群 联系电话：021-52523118
保荐代表人姓名：顾叙嘉 联系电话：021-52523217
现场检查人员姓名：刘合群、强彬
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及
其他资料或客观状况进行查阅。
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人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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名确认
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相关业务规则履行职责
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相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及
其他资料或客观状况进行查阅。
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门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
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用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
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建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及
其他资料或客观状况进行查阅。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及
其他资料或客观状况进行查阅。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司
的主要生产、经营、管理场所及募集资金投资项目实施情况；对有关文件、原始凭证
及其他资料或客观状况进行查阅。
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
效益是否与招股说明书等相符 1)
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及
其他资料或客观状况进行查阅。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及
其他资料或客观状况进行查阅。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及
其他资料或客观状况进行查阅。
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或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注 1：（五）募集资金使用 第 6 条说明：秀强股份于 2025 年 10 月 23 日召开第
五届董事会第二十四次会议经审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，
本次议案对募投项目进行了项目延期的审议，议案中对于公司 2021 年度向特定对象
发行 A 股股票上市保荐书中的募投项目延期情况已及时进行披露。保荐机构提请公
司按照募集资金投资计划进行项目建设。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司
保荐代表人：______________ ______________
刘合群 顾叙嘉
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