招商证券股份有限公司
关于山东信通电子股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：信通电子
保荐代表人姓名：徐国振 联系电话：0755-83081312
保荐代表人姓名：张鹏 联系电话：0755-83081312
现场检查人员姓名：张鹏、罗磊
现场检查对应期间：2025年7月（信通电子上市之日）至2025年12月
现场检查时间：2025年12月23日-2025年12月31日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理制度以及各项内控制度；查阅公司公司治理相关资料；查阅、
复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；核查关于董监高变动的资料及相关公告；
查看上市公司主要生产、经营、管理场所；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公
平的关联交易等违规情况；询问公司相关管理人员。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
关业务规则履行职责
是，详见注释
程序和信息披露义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内
部审计工作报告等文件，核查公司内控制度工作情况；核查审计部门人员资料；查阅募集资金专户的银
行对账单、明细表，与公司相关管理人员就募集资金使用情况进行沟通。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司历次董事会、股东大会会议材料；查阅公司信息披露制度及公告内容；查阅深交
所互动易网站刊载公司资料；与公司相关管理人员进行沟通，了解公司信息披露相关制度的执行情况；
检查公司内幕知情人管理情况等。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；取得公
司关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的
执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查阅募集资金使用情况；取
得募集资金三方监管协议及相关的会议审批文件；取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支
付凭证及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
是，详见“二、现
场检查发现的问
与招股说明书等相符
题及说明”
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告；查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比
分析；向公司财务部门人员了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：询问公司相关管理人员；查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站
相关公告内容。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了
解行业经营环境变化及公司经营情况；访谈公司相关管理人员；查阅公司重大合同、大额资金支付记录
及相关凭证。
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
基于前述检查及结论，保荐机构认为：在本持续督导期，信通电子在公司治理、内部控制、信
息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等重大方面
符合中国证监会、深圳证券交易所的相关要求。
此外，保荐机构在开展2025年度现场检查过程中重点关注了如下问题：
信息披露义务，涉及延长募集资金投资项目建设时间或者变更募集资金投资项目的，上市公司
应当及时履行相应的审批程序及信息披露义务。
电子持续关注2025年度业绩实现情况，关注未来宏观经济环境变化、所属行业市场变化、下游
客户需求变化以及对公司的经营业绩可能带来不利影响的其他因素。建议根据自身实际情况合
理调整经营策略，积极采取有效应对措施，进一步加强经营管理，防范相关经营风险，并依据
相应的法规规定及时履行信息披露义务。
注：公司于2025年12月召开了2025年第五次临时股东会，审议通过了董事会换届选举的相关
议案，董事会非独立董事成员增加任德保先生、孔志强先生；2025年9月，丁强先生接替郭
炉先生担任新任独立董事；同时，公司第五届董事会于2025 年 12 月召开第一次会议审议
通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，宋岩先生不再担任公司财务总监职务，由吴海玲
女士担任新任财务总监，宋岩先生继续在公司任职。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于山东信通电子股份有限公司
保荐代表人：
徐国振 张鹏
招商证券股份有限公司
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