现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于南京波长光电科技股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“波长光电”
或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于 2025 年 12 月 22 日对南京波长光
电科技股份有限公司 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：波长光电
保荐代表人姓名：吕复星 联系电话：025-83387704
保荐代表人姓名：吴韡 联系电话：025-83387704
现场检查人员姓名：吕复星、阮昶
现场检查对应期间：2025 年 1 月-2025 年 12 月
现场检查时间：2025 年 12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司章程和各项
规章制度；（3）查阅公司董事会和股东会相关会议文件；（4）现场查看公司主要管理场所
是
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
所相关业务规则履行职责
不适用
和信息披露义务
不适用
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计相关制度及文件；（2）查阅公司内部控制评价报告、内
审部工作执行情况报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议等；（3）查阅
募集资金专户的银行对账单
是
用）
是
部门（如适用）
现场检查报告
是
交的工作计划和报告等（如适用）
是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
是
行一次审计（如适用）
是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
价报告（如适用）
是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批流程；（2）
查阅公司历次董事会、股东会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等
是
管理制度的相关规定
是
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）查看上市
公司的主要管理场所；（3）查阅公司定期报告、关联交易及相关董事会、股东会资料和信
息披露文件
是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
用上市公司资金或者其他资源的情形
是
形
现场检查报告
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及相关的董事会、股东会文件；（2）查阅
募集资金专户银行对账单；（3）查阅公司定期报告，访谈公司管理层，查看募集资金投资
项目实施情况
是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用暂时闲置的超募资金临时补充流动资 是
金的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
是
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）查阅同行业上市
公司的定期报告，并对公司高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风
险及公司的应对措施
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；（2）访谈公司高级管
理人员
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同等
资料；（3）与高级管理人员进行访谈
是
险
是
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
针对募集资金存放与使用及其他问题，详见《华泰联合证券有限责任公司关于南京波长光电
科技股份有限公司 2025 年半年度跟踪报告》,保荐人已提示公司密切关注未来业务开展、经
营业绩及募集资金管理等情况并及时履行相关信息披露义务，除前述情况之外，现场检查未
现场检查报告
发现其他相关问题。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京波长光电科技股份有限
公司 2025 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
吕复星 吴 韡
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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