现场检查报告
东兴证券股份有限公司
关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：宇瞳光学
保荐代表人姓名：林苏钦 联系电话：010-66555253
保荐代表人姓名：吴梅山 联系电话：010-66555253
现场检查人员姓名：林苏钦、吴梅山
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资料等资料；
与公司相关负责人等进行沟通等。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，检查相关的董事会记录、审计
委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告，访谈高级管理人员等。
√
用）
√（公司
上市前
已设立
部门（如适用）
相关部
门）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
现场检查报告
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料、信息披露档
案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深交所网站等。
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易管理制度等文件；与公司董事、高级管理人员及财
务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会等相关决策程序及信息披露文件。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议；查阅募集资金专户对账单；公司信息披露公告等资料；
与公司相关人员进行沟通；了解募投项目实施情况等。
现场检查报告
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅定期报告等资料，与公司相关人员进行沟通，查阅同行业业绩情况等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料， 核查公司有关承诺事项的履行情况等；对有关文
件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了查阅、复制、记录。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司股利分配政策文件、检查执行情况；了解公司大额资金往来和重大
合同执行情况，并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
现场检查报告
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公
司 2025 年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
林苏钦 吴梅山
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