中信建投证券股份有限公司
关于四川侨源气体股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：侨源股份
保荐代表人姓名：贾志华 联系电话：028-68850816
保荐代表人姓名：张翔 联系电话：028-68850835
现场检查人员姓名：张翔
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 22 日、2025 年 12 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关制度、股东会、董事会会议资料
及信息披露文件，与公司相关负责人进行沟通等
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构信息、内部审计部门任职人员资料、内部审计
制度、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度，与内部
审计人员进行沟通等
√
门（如适用）
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，以及对应的支
持性文件，与公司相关负责人进行沟通等
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易和对外担保相关制度，以及董事会、独
立董事、审计委员会的相关决策程序和信息披露文件，与公司相关负责人进行沟
通等
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金专户明细账、募集资
金相关的信息披露文件及支持性资料，抽查募集资金大额支出凭据等
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司定期报告，分析财务报表及重大会计
事项，了解公司经营环境，与公司相关负责人进行沟通等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及其股东等相关人员所作出的承诺函，核查相关承诺事
项执行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度，查阅公司大额资金往来、重大合
同文件及相关支持性资料，查阅可比公司定期报告，浏览相关行业报道，了解公
司经营环境及变化情况，与公司相关负责人进行沟通等
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于四川侨源气体股份有限公司
保荐代表人签名： ______________ ______________
贾志华 张 翔
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