证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：2026-002
转债代码：113045 转债简称：环旭转债
环旭电子股份有限公司
关于 2025 年第四季度可转债转股及
股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 可转债转股情况：
环旭电子股份有限公司（以下简称“环旭电子”或“公司”）2025 年第四季度共
有 1,406,328,000 元“环旭转债”换为公司股票，因转股形成的股份数量为
债”换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为 75,698,035 股，占“环旭转
债”转股前（2021 年 12 月 9 日）公司已发行股份总额的 3.4255%。截至 2025
年 12 月 31 日，尚未转股的“环旭转债”金额为 2,043,469,000 元，占可转债发
行总额的 59.2310%。
? 股票期权激励计划行权结果：
? 2015 年股票期权激励计划行权结果：
月 31 日，累计行权且完成股份过户登记 17,092,102 股，占可行权股票期权
总量的 85.17%。
? 2023 年股票期权激励计划行权结果：
的 85.33%。
一、 可转债转股情况
（一）可转债发行上市概况
环旭电子经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]167号”文核准，于2021
年3月4日公开发行了3,450万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人
民币345,000万元。
经上海证券交易所自律监管决定书【2021】133号文同意，可转换公司债券
于2021年4月2日在上海证券交易所上市交易，债券简称“环旭转债”，债券代码
“113045”。
根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行
的“环旭转债”转股期为2021年12月10日至2027年3月3日。
（二）可转债转股价格调整情况
“环旭转债”的初始转股价格为20.25元/股，转股价格的历次调整过程情况
如下：
序号 公告编号 调整时间 转股价格调整原因 调整前价格 调整后价格
注销 2019 年回购尚未使用的
股份
累计股票期权行权达到转股
价格调整标准
累计股票期权行权达到转股
价格调整标准
注销 2022 年及以前年度所回
转股价格调整标准
累计股票期权行权达到转股
价格调整标准
累计股票期权行权达到转股
价格调整标准
累计股票期权行权达到转股
价格调整标准
（三）可转债本次转股情况
“ 环 旭 转 债 ” 自 2025 年 10 月 1 日 至 2025 年 12 月 31 日 期 间 ， 转 股 金 额 为
（2021年12月9日）公司已发行股份总额的3.4250%。
截至2025年12月31日，尚未转股的“环旭转债”金额为2,043,469,000元，占可
转债发行总额的59.2310%。
二、 2015 年股票期权激励计划自主行权情况
（一）本次股票期权已履行的决策程序
旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《环旭电子股份有
限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《提请公司股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜》，公司独立董事对此发表了独立意见。同日召开了第三届
监事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草
案）〉及其摘要》《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》
及《关于环旭电子股份有限公司股票期权激励计划的激励对象名单的议案》，监
事会对本激励计划的激励对象进行了核查。
《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《环旭电子
股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于授权董事会办理股权
激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确
定办理股权激励相关的全部事宜。
子股份有限公司股票期权激励计划（草案）》中的部分表述稍作修订，并已于
订稿）》（以下简称“《2015 年激励计划》”）；审议通过了《关于向激励对象
授予股票期权的议案》，确定公司此次股票期权激励计划股票期权的授予日为
职务变动等原因不再具备获授股票期权的资格，对此次股权激励计划的首次授予
人数和数量进行调整。此次激励计划首次授予股票期权的人数由 1,406 人调整为
立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的
授权日符合相关规定。同日公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权相关事项的议案》，对授予的激励对象名单进行了核
查。
第三次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的
议案》。鉴于有 152 名激励对象离职、75 名激励对象自愿放弃期权及 15 名激励
对象于 2015 年度、26 名激励对象于 2016 年度绩效考核未达标的原因，根据
《2015
年激励计划》《2015 年激励考核办法》的相关规定（以下同），同意注销已获
授但尚未行权的股票期权 398.39 万份。本次调整后，公司股权激励对象总数由
第八次会议审议通过了《关于调整 2015 年股票期权激励计划激励对象及注销部
分权益的议案》。鉴于有 55 名激励对象离职、1 名激励对象自愿放弃期权及 17
名激励对象于 2017 年度绩效考核未达标的原因，同意注销已获授但尚未行权的
股票期权 98.665 万份。本次调整后，公司股权激励对象总数由 1,155 人调整为
会第十二次会议审议通过了《关于调整 2015 年股票期权激励计划激励对象及注
销部分权益的议案》。鉴于公司自 2018 年 10 月 30 日至 2019 年 10 月 27 日有
未达标，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权 51.74 万份（前
述 1 名因退休而离职的激励对象，在情况发生之日，对其已获准行权但尚未行使
的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作废）。本次调整后，股权
激励对象调整为 1,070 人，授予后的股票期权数量调整为 2,115.155 万份。
第五次会议审议通过了《关于调整 2015 年股票期权激励计划激励对象及注销部
分权益的议案》。鉴于公司自 2019 年 10 月 28 日至 2020 年 10 月 27 日有 24 名
激励对象离职、1 名激励对象死亡、2 名激励对象退休及 17 名激励对象于 2019
年度绩效考核未达标，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权
已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作
废）。本次调整后，股权激励对象调整为 1,043 人，授予后的股票期权数量调整
为 2,092.545 万份。
会第十二次会议审议通过了《关于 2015 年股票期权激励计划调整激励对象及注
销部分权益的议案》。鉴于公司自 2020 年 10 月 29 日至 2021 年 10 月 26 日期间，
有 26 名激励对象离职、8 名激励对象退休，同意注销上述激励对象共计已获授
但尚未行权的股票期权 16.14 万份（前述 8 名退休的激励对象，在情况发生之日，
对其已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权
作废）。本次调整后，股权激励对象调整为 1,009 人（不含退休人员），授予后
的股票期权数量调整为 2,076.405 万份。
会第十七次会议审议通过了《关于 2015 年股票期权激励计划调整激励对象及注
销部分权益的议案》。鉴于公司自 2021 年 10 月 27 日至 2022 年 10 月 25 日期间，
有 30 名激励对象离职、12 名激励对象退休，同意注销上述离职的激励对象已获
授但尚未行权的股票期权 22.760 万份；前述 12 名退休的激励对象，在退休时四
个行权期均已获准行权，因此继续保留行权权利，无需注销。本次调整后，股权
激励对象调整为 967 人，授予后的股票期权数量调整为 2,053.645 万份。
会第五次会议审议通过了《关于 2015 年股票期权激励计划调整激励对象及注销
部分权益的议案》。鉴于公司自 2022 年 10 月 26 日至 2023 年 10 月 24 日期间，
有 37 名激励对象离职、13 名激励对象退休，同意注销上述离职的 37 名激励对
象已获授但尚未行权的股票期权 21.9083 万份；前述 13 名退休的激励对象，其
获授但尚未行权的股票期权在其退休前四个行权期已获准行权，因此继续保留行
权权利。本次调整后，扣除上述离职和退休人员，股权激励对象调整为 917 人，
授予后的股票期权数量调整为 2,031.7367 万份。
事会第十次会议审议通过了《关于 2015 年股票期权激励计划调整激励对象及注
销部分权益的议案》。鉴于公司自 2023 年 10 月 25 日至 2024 年 10 月 28 日期间，
有 15 名激励对象离职、13 名激励对象退休，根据《环旭电子股份有限公司股票
期权激励计划（修订稿）》《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核
管理办法》的相关规定，同意注销上述离职的 15 名激励对象已获授但尚未行权
的股票期权 24.86 万份；前述 13 名退休的激励对象，其获授但尚未行权的股票
期权在其退休前四个行权期已获准行权，因此继续保留行权权利。本次调整后，
扣除上述离职和退休人员，股权激励对象调整为 889 人，授予后的股票期权数量
调整为 2,006.8767 万份（包含已退休激励对象符合行权条件但尚未行权的股票期
权）。
（二）本次股票期权激励计划行权的基本情况
序号 姓名 职务 行权数量占可行
行权数量（份）
权总量的比例
中层管理人员、核心业务（技术）人员以及公司董
事会认为需要进行激励的相关员工激励对象小计
总计 2,538,537 12.65%
注明：由于采用自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）
上市交易，以上行权数据为截至 2025 年 12 月 31 日已在中国证券登记结算有限公司上海分
公司登记的数据。
股票来源为向激励对象定向发行的公司股票。
经公司于 2024 年 10 月 28 日召开的第六届董事会第十四次会议确认，2015
年股票期权激励计划现有激励对象为 889 人（不含退休人员）。截至 2025 年 12
月 31 日累计有 876 人参与行权，其中 2025 年第四季度 159 人参与行权。
（三）本次股票期权激励计划行权股票的上市流通安排
股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）
日上市交易。
记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份数量共 2,538,537 股。
（四）行权股份登记情况及募集资金使用计划
公司 2015 年股票期权激励计划通过自主行权方式，2025 年第四季度共行权
且完成股份登记过户 2,538,537 股，获得募集资金 39,448,865 元；截至 2025 年
司流动资金。
三、 2023 年股票期权激励计划自主行权情况
（一）本次股票期权已履行的决策程序
第二次会议，审议通过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》等相关议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见，
监事会对本激励计划出具了核查意见。
司官网对激励对象名单进行公示，公示时间为自 2023 年 8 月 29 日至 2023 年 9
月 7 日，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。
监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于 2023 年 9 月 8 日出具了
《关于 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
公司独立董事就本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司
<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会
授权董事会办理 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。2023 年 9 月 16 日，
公司披露了《关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况
的自查报告》，在《环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》
公告前 6 个月内，公司未发现本激励计划的内幕信息知情人利用本激励计划有关
内幕信息进行公司股票买卖的行为或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
于调整 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向
《关于年度权益分派后调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》。本次调
整后，2023 年股票期权激励计划自主行权价格由 14.54 元/股调整为 14.27 元/股。
《关于 2023 年股票期权激励计划调整激励对象及注销部分权益的议案》《关于
的议案》。鉴于自 2023 年 10 月 14 日至 2024 年 8 月 23 日，公司 3 名激励对象离
职、11 名激励对象放弃，2023 年股票期权激励计划的激励对象由 398 人调整为
股票期权数量，因此拟注销上述离职、放弃及绩效考核未达标的激励对象已获授
但尚未行权的股票期权共计 63.75 万份，本次调整后，公司 2023 年股票期权数
量由 1,450.60 万份调整为 1,386.85 万份。
《关于年度权益分派后调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关
于 2023 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及拟注销相应股票期
权的议案》。本次调整后，2023 年股票期权激励计划自主行权价格由 14.27 元/
股调整为 14.04 元/股。鉴于公司由于第二个行权期行权条件未成就，公司拟注销
本激励计划第二个行权期所对应的全部股票期权 699.10 万份。本次注销后，公
司 2023 年股票期权数量由 1,386.85 万份调整为 687.75 万份。
（二）本次股票期权激励计划行权的基本情况
序号 姓名 职务 行权数量占可行
行权数量（份）
权总量的比例
中层管理人员及核心业务、技术人员以及公司董事
会认为需要进行激励的相关员工小计
总计 175,605 2.55%
注明：由于采用自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）
上市交易，以上行权数据为截至 2025 年 12 月 31 日已在中国证券登记结算有限公司上海分
公司登记的数据。
股票来源为向激励对象定向发行的公司股票。
经公司于 2024 年 8 月 23 日召开的第六届董事会十三次会议确认，2023 年
股票期权激励计划现有激励对象为 384 人。截至 2025 年 12 月 31 日累计 318 人
参与行权，其中，2025 年第四季度共有 13 人参与行权。
（三）本次股票期权激励计划行权股票的上市流通安排
股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）
日上市交易。
记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份数量共为 175,605 股。
（四）行权股份登记情况及募集资金使用计划
公司 2023 年股票期权激励计划通过自主行权方式，2025 年第四季度共行权
且完成股份登记过户 175,605 股，获得募集资金 2,465,494 元；截至 2025 年 12
月 31 日，累计在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份
流动资金。
四、 可转债行权及股票期权自主行权导致公司股本变动的情况
变动前 变动后
股票期权行
股份类别 （2025 年 9 月 30 本次可转债转股 （2025 年 12 月
权数量
日） 31 日）
有限售条件流通股 0 0 0 0
无限售条件流通股 2,200,942,377 2,714,142 75,687,511 2,279,344,030
总股本 2,200,942,377 2,714,142 75,687,511 2,279,344,030
五、 转股前后公司相关股东持股变化
变动前持股 变动前持股 变动后持股数量 变动后持股
股东名称
数量（股） 比例 （股） 比例
环诚科技有限公司 1,683,749,126 75.19% 1,683,749,126 73.87%
日月光半导体（上
海）有限公司
合计 1,701,847,602 76.00% 1,701,847,602 74.66%
注 1：自 2025 年 12 月 24 日至 2025 年 12 月 31 日期间，公司总股本因“环旭转债”转
股增加 39,958,886 股，
公司控股股东环诚科技有限公司及其一致行动人日月光半导体 （上
海）有限公司在持股数量不变的情况下，合计持股比例由 76.00%被动稀释至 74.66%。
注 2：变动前持股比例以公司 2025 年 12 月 23 日总股本 2,239,385,144 股为基数计算，
变动后持股比例以公司 2025 年 12 月 31 日总股本 2,279,344,030 股为基数计算。
特此公告。
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