国泰海通证券股份有限公司
关于华虹半导体有限公司本次交易前
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受华虹半导体
有限公司（以下称“上市公司”）委托，担任其通过发行股份的方式购买上海华
力微电子有限公司 97.4988%股权并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次
交易”）的独立财务顾问，对上市公司本次交易前 12 个月内购买、出售资产的
情况进行核查。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条第一款第（四）项规定：
“上市公司在十二个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计
数分别计算相应数额。已按照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书的资
产交易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证监会对本办法第十三条第一款规
定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定的，从其规定。交易标的资产属于
同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会
认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。”《上市公司重大资产重组
管理办法》第十五条规定：“本办法第二条所称通过其他方式进行资产交易，包
括：（一）与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资；（二）受托经营、
租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁；（三）接受附义务的
资产赠与或者对外捐赠资产；（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情
形。”
经核查，独立财务顾问认为：在本次交易前 12 个月内，上市公司不存在与
本次交易相关的购买、出售同一或相关资产的交易行为，不存在需纳入本次交易
的累计计算范围的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于华虹半导体有限公司本次交
易前 12 个月内购买、出售资产的核查意见》之签章页）
独立财务顾问主办人：
李 淳 聂绪雯
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
