保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝宇股份
保荐代表人姓名：金骏 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：谢珣飞 联系电话：0571-85115307
现场检查人员姓名：谢珣飞、张伟
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 24 日
现场检查时间：2025 年 12 月 18 日至 2025 年 12 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；查看上市公司三会文
件和公司治理制度；现场查看公司主要管理场所；对有关文件、原始凭证及其他
资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
√
效执行
地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备， √
会议资料是否保存完整
√
相关人员签名确认
√
法规和本所相关业务规则履行职责
√
是否履行了相应程序和信息披露义务
是否履行了相应程序和信息披露义务
√
是否独立
√
业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司审计委员会、内审部相关制度文件及原始凭证、工作报
告及构成情况，核查公司内部控制工作情况，向相关人员了解公司内审部门工作
情况和相关制度的执行情况
√
内部审计部门（如适用）
√
度并设立内部审计部门（如适用）
√
合规（如适用）
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 √
（如适用）
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 √
等（如适用）
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内 √
部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
存放与使用情况进行一次审计（如适用）
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工 √
作计划（如适用）
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报 √
告（如适用）
√
提交一次内部控制评价报告（如适用）
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；审阅公司信息披露相关制
度及公告文件；检查内幕知情人登记资料，核查投资者互动情况。
√
得重要进展
√
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立
和执行情况
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看上市公司的主要管理
场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
他关联人直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的制度
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他 √
资源的情形
√
的信息披露义务
√
信息披露义务
√
清偿被担保债务等情形
新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；取得并查阅募集资金专户
对账单、募集资金使用明细；审阅与募投项目相关的信息披露文件；抽查大额募
集资金支出的支付凭证及原始凭证。
√
管协议
√
委托理财等情形
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、 √
改变实施地点等情形
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使
√
用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
进度、投资效益是否与招股说明书等相符
√
险
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；查阅行业研究报
告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析；访谈公司管理层有关人
员并查看公司经营情况。
√
在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看公司股东名册和公司
信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文
件；通过网络搜索、查看行业研究报告等途径了解了公司所处行业的变化情况；
查阅公司章程中关于现金分红、对外提供财务资助的规定及实际执行情况；查阅
公司会计账簿，查阅公司大额资金往来单据。
√
露
√
理原因
√
在重大变化或者风险
√
风险
√
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江蓝宇数码科技股份有限
公司 2025 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
金骏 谢珣飞
国信证券股份有限公司
年 月 日
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