江苏亨通光电股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章 总则
第一条 为促进江苏亨通光电股份有限公司（以下简称“公司”）规范
化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法
律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况制定本工
作制度。
第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，
对公司和董事会负责，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，
负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、办
理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。公司董事会在聘请董事会秘书的
同时，聘任一名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不
能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董
事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本制度第六条执行。
第二章 董事会秘书的选任
第四条 公司董事会秘书由董事会聘任或解聘。聘期自聘任之日起，至本
届董事会任期届满止，可连聘连任。原任董事会秘书离职，公司应在其离职
后 3 个月内聘任新任董事会秘书。
第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的工作经验；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，严格遵守有关法
律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；
（三）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
第六条 具有下列情形之一的，不得担任公司的董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高
级管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券
市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理
人员等，期限尚未届满；
（四）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；
（五）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第七条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海
证券交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《上海证券
交易所股票上市规则》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人
品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电
话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所
提交变更后的资料。
第八条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，
说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券
交易所提交个人陈述报告。
第九条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日
起 1 个月内将其解聘：
（一）出现本规则第六条规定的任何一种情形；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大
损失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，给公司、
投资者造成重大损失。
第十条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会的离任审
查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
第十一条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者
高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人
选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘
书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职
责，并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第三章 董事会秘书的职责
第十二条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司
信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关
规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际
控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会
议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即
向上海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回
复本所问询；
（六）组织公司董事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易所
相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关规
定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事和高级管理人
员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上
海证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务
负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工
作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信
息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人
员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直
接向上海证券交易所报告。
第十四条 董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离
任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规
行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第四章 附则
第十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的规定为准。
第十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十七条 本制度自公司董事会审议批准之日起施行，修订时亦同。
江苏亨通光电股份有限公司
二○二五年十二月
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