证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2026-003
浙商证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据浙江省市场监督管理局规范性要求，浙商证券股份有限公司（以下简称
“公司”）调整及明确了《浙商证券股份有限公司章程》部分条款，调整及明确
内容与公司 2025 年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》无实质性差异。
公司于 2025 年 12 月 31 日召开了第四届董事会第三十九次会议，审议通过
了《关于修订<浙商证券股份有限公司章程>的议案》，具体修订情况如下：
《浙商证券股份有限公司章程》修订对照表
条 条
款 款
原条款内容 新条款内容 修改依据
编 编
号 号
公司系依照《公司法》《证券
公司系依照《公司法》《证券法》
法》
《证券公司监督管理条例》
《证券公司监督管理条例》和其
和其他有关规定成立的股份
他有关规定成立的股份有限公
有限公司。
司。
公司经中国证券监督管理委
公司经中国证券监督管理委员会
员会（以下简称“中国证监
第 第 （以下简称“中国证监会”）批
会”）批准，由浙商证券有限 主管部门名
二 二 准，由浙商证券有限责任公司整
责任公司整体变更，并由浙商 称变更
条 条 体变更，并由浙商证券有限责任
证券有限责任公司全体股东
公司全体股东作为发起人，以发
作为发起人，以发起设立的方
起设立的方式设立。公司依法在
式设立。公司依法在浙江省工
浙江省市场监督管理局注册登
商行政管理局注册登记，取得
记，取得营业执照，统一社会信
营业执照，统一社会信用代码
用代码为 91330000738442972K。
为 91330000738442972K。
公司的法定代表人由代表公司执 根据市场监
行公司事务的董事担任，由董事 督管理部门
公司的法定代表人由董事长
会选举产生。公司董事长为代表 要求及《上市
担任。董事长辞任的，视为同
第 第 公司执行公司事务的董事。担任 公司章程指
时辞去法定代表人。法定代表
八 八 法定代表人的董事辞任的，视为 引（2025）》
人辞任的，公司将在法定代表
条 条 同时辞去法定代表人。法定代表 （以下简称
人辞任之日起 30 日内确定
人辞任的，公司将在法定代表人 “《章程指
新的法定代表人。
辞任之日起 30 日内确定新的法 引》”）第八
定代表人。 条修改
第 本章程自生效之日起，即成为 第 本章程自生效之日起，即成为规 根据公司实
十 规范公司的组织与行为、公司 十 范公司的组织与行为、公司与股 际和市场监
一 与股东、股东与股东之间权利 一 东、股东与股东之间权利义务关 督管理部门
条 义务关系的具有法律约束力 条 系的具有法律约束力的文件，对 要求修改
的文件，对公司、党组织（纪 公司、党组织（纪律检查组织）
律检查组织）班子成员、股东、 班子成员、股东、董事、高级管
董事、高级管理人员具有法律 理人员具有法律约束力。依据本
约束力。依据本章程，股东可 章程，股东可以起诉股东，股东
以起诉股东，股东可以起诉公 可以起诉公司董事、总裁（总经
司董事、总裁和其他高级管理 理，本公司称总裁，下同）和其
人员，股东可以起诉公司，公 他高级管理人员，股东可以起诉
司可以起诉股东、董事、总裁 公司，公司可以起诉股东、董事、
和其他高级管理人员。 总裁和其他高级管理人员。
本章程所称其他高级管理人 本章程所称其他高级管理人员是
员是指公司的副总裁、财务负 指公司的副总裁（副总经理，本
第 第 根据公司实
责人、首席风险官、合规总监、 公司称副总裁，下同）、财务负
十 十 际和市场监
董事会秘书、首席信息官及监 责人、首席风险官、合规总监、
三 三 督管理部门
管机关认定的或董事会决议 董事会秘书、首席信息官及监管
条 条 要求修改
确认的实际履行上述职责的 机关认定的或董事会决议确认的
人员。 实际履行上述职责的人员。
经中国证监会批准并经公司 经中国证监会批准并经公司登记
登记机关依法登记，公司的经 机关依法登记，公司的经营范围
营范围为：证券经纪；证券投 为：证券业务；证券投资基金托
第 资咨询；与证券交易、证券投 第 管（依法须经批准的项目，经相 与公司营业
十 资活动有关的财务顾问；证券 十 关部门批准后方可开展经营活 执照记载的
五 承销与保荐；证券自营；融资 五 动，具体经营项目以审批结果为 经营范围保
条 融券；证券投资基金代销；为 条 准）。一般项目：证券公司为期 持一致
期货公司提供中间介绍业务； 货公司提供中间介绍业务（除依
代销金融产品；证券投资基金 法须经批准的项目外，凭营业执
托管；中国证监会批准的其他 照依法自主开展经营活动）。
业务。 公司变更经营范围，须经中国证
公司变更经营范围，须经中国 监会或其授权的派出机构批准，
证监会或其授权的派出机构 依照法定程序修改本章程，在公
批准，依照法定程序修改本章 司登记机关依法办理变更登记，
程，在公司登记机关依法办理 并向中国证监会申请换发经营证
变更登记，并向中国证监会申 券期货业务许可证。
请换发经营证券期货业务许
可证。
公司发起人以各自持有原浙 公司发起人以 2012 年 7 月 10 日
商证券有限责任公司的股权 各自持有原浙商证券有限责任公
第 第
所对应的净资产作为出资， 司的股权所对应的净资产作为出 根据公司实
二 二
采取发起设立方式，由浙商证 资，采取发起设立方式，由浙商 际和市场监
十 十
券有限责任公司整体变更为 证券有限责任公司整体变更为股 督管理部门
三 三
股份有限公司。公司发起人的 份有限公司。公司发起人的出资 要求修改
条 条
出资方式、认购的股份数、持 方式、认购的股份数、持股比例
股比例分别为：…… 分别为：……
股东会由董事长主持。董事长 股东会由董事长主持。董事长不
不能履行职务或不履行职务 能履行职务或不履行职务时，由
时，由副董事长（公司有两位 副董事长主持，副董事长不能履
或者两位以上副董事长的，由 行职务或者不履行职务时，由过
第 过半数的董事共同推举的副 第 半数董事共同推举的一名董事主
根据《章程指
八 董事长主持）主持，副董事长 八 持。
引》第七十二
十 不能履行职务或者不履行职 十 审计委员会自行召集的股东会，
条和公司实
六 务时，由过半数董事共同推举 六 由审计委员会召集人主持。审计
际修改
条 的一名董事主持。 条 委员会召集人不能履行职务或不
审计委员会自行召集的股东 履行职务时，由过半数的审计委
会，由审计委员会召集人主 员会成员共同推举的一名审计委
持。审计委员会召集人不能履 员会成员主持。
行职务或不履行职务时，由过 股东自行召集的股东会，由召集
半数的审计委员会委员共同 人或者其推举代表主持。
推举的一名审计委员会委员 召开股东会时，会议主持人违反
主持。 议事规则使股东会无法继续进行
股东自行召集的股东会，由召 的，经现场出席股东会有表决权
集人或者其推举代表主持。 过半数的股东同意，股东会可推
召开股东会时，会议主持人违 举一人担任会议主持人，继续开
反议事规则使股东会无法继 会。
续进行的，经现场出席股东会
有表决权过半数的股东同意，
股东会可推举一人担任会议
主持人，继续开会。
股东会审议有关关联交易事
股东会审议有关关联交易事项
项时，关联股东不应当参与投
时，关联股东不应当参与投票表
票表决，其所代表的有表决权
决，其所代表的有表决权的股份
的股份数不计入有效表决总
数不计入有效表决总数；股东会
数；股东会决议中应当充分披
决议中应当充分披露非关联股东
露非关联股东的表决情况。
第 第 的表决情况。
股东会对有关关联交易事项 与《公司章
九 九 股东会对有关关联交易事项的表
的表决，应由出席股东会会议 程》第九十一
十 十 决，应由出席股东会会议的非关
的非关联股东（包括股东代理 条表述保持
八 八 联股东（包括股东代理人）代表
人）代表所持表决权的二分之 一致
条 条 所持表决权的过半数通过方为有
一以上通过方为有效；但是，
效；但是，属于本章程第九十六
属于本章程第九十六条规定
条规定的事项应当由出席股东会
的事项应当由出席股东会会
会议的非关联股东（包括股东代
议的非关联股东（包括股东代
理人）代表所持表决权的三分之
理人）代表所持表决权的三分
二以上通过方为有效。
之二以上通过方为有效。
第 公司设立专门或合署的党务 第 公司设立专门的党务工作机构， 根据公司实
一 工作机构，按照不少于内设机 一 按照不少于内设机构员工平均数 际修改
百 构员工平均数配备党务工作 百 配备党务工作人员，党务工作人
一 人员，党务工作人员与经营管 一 员与经营管理人员同职级同待
十 理人员同职级同待遇；公司纪 十 遇；公司纪委设专、兼职工作人
六 委设专、兼职工作人员从事纪 六 员从事纪检工作；同时依法建立
条 检工作；同时依法建立工会、 条 工会、共青团等群众组织，维护
共青团等群众组织，维护职工 职工合法权益。
合法权益。
董事可以在任期届满以前提
出辞职。董事辞职应向董事会 董事可以在任期届满以前提出辞
提交书面辞职报告。公司收到 职。董事辞职应向董事会提交书
第 第
辞职报告之日辞任生效，公司 面辞职报告。公司收到辞职报告
一 一
将在两个交易日内披露有关 之日辞任生效，公司将在两个交 根据市场监
百 百
情况。 易日内披露有关情况。 督管理部门
二 二
如因董事的辞职导致公司董 如因董事的辞职导致公司董事会 要求调整表
十 十
事会低于法定最低人数时，在 低于法定人数时，在改选出的董 述
五 五
改选出的董事就任前，原董事 事就任前，原董事仍应当依照法
条 条
仍应当依照法律、行政法规、 律、行政法规、部门规章和本章
部门规章和本章程规定，履行 程规定，履行董事职务。
董事职务。
第 董事会设董事长 1 人，可设副 第
董事会设董事长 1 人，设副董事
一 董事长 1 人。董事长、副董事 一
长 1 人。董事长、副董事长由全
百 长由全体董事的过半数选举 百
体董事的过半数选举产生。 根据公司实
四 产生。 四
董事长、副董事长的解任，应由 际修改
十 董事长、副董事长的解任，应 十
三分之一以上董事提议，经全体
八 由三分之一以上董事提议，经 八
董事过半数通过后生效。
条 全体董事过半数通过后生效。 条
第 为强化董事会决策功能，完善 第 为强化董事会决策功能，完善公 根据公司实
一 公司治理结构，根据《公司 一 司治理结构，根据《公司法》、 际和市场监
百 法》、中国证监会相关规定， 百 中国证监会相关规定，公司董事 督管理部门
六 公司董事会设立审计委员会、 六 会设立审计委员会、合规与风险 要求修改
十 合规与风险控制委员会、提名 十 控制委员会、提名与薪酬委员会、
三 与薪酬委员会、战略发展与 三 战略发展与 ESG（环境、社会和
条 ESG 委员会。 条 公司治理）委员会。
专门委员会成员由董事组成， 专门委员会成员由董事组成，审
审计委员会成员为 3 人，应当 计委员会成员为 3 人，应当为不
为不在公司担任高级管理人 在公司担任高级管理人员的董
员的董事，其中独立董事 2 事，其中独立董事 2 人，由独立
人，由独立董事中会计专业人 董事中会计专业人士担任召集
士担任召集人。提名与薪酬委 人。审计委员会成员和召集人由
员会中独立董事应当过半数 董事会选举产生。提名与薪酬委
并担任召集人。董事会下设专 员会中独立董事应当过半数并担
门委员会，应经股东会决议通 任召集人。董事会下设专门委员
过。 会，应经股东会决议通过。
专门委员会应当向董事会负 专门委员会应当向董事会负责，
责，按照公司章程的规定向董 按照公司章程的规定向董事会提
事会提交工作报告。专门委员 交工作报告。专门委员会的提案
会的提案应当提交董事会审 应当提交董事会审议决定。
议决定。 董事会在对与专门委员会职责相
董事会在对与专门委员会职 关事项作出决议前，应当听取专
责相关事项作出决议前，应当 门委员会的意见。
听取专门委员会的意见。
第 审计委员会每季度至少召开 第 审计委员会每季度至少召开一次
根据《上市公
一 一次会议。两名及以上成员提 一 会议。两名及以上成员提议，或
司章程指引》
百 议，或者召集人认为有必要 百 者召集人认为有必要时，可以召
第一百三十
六 时，可以召开临时会议。审计 六 开临时会议。审计委员会应当于
六条和市场
十 委员会会议须有三分之二以 十 会议召开前 2 天以邮件、传真或
监督管理部
六 上成员出席方可举行。 六 者电话方式通知全体审计委员会
门要求修改
条 审计委员会作出决议，应当经 条 成员。审计委员会会议须有三分
审计委员会成员的过半数通 之二以上成员出席方可举行。
过。 审计委员会会议由审计委员会召
审计委员会决议的表决，应当 集人召集和主持，召集人不能履
一人一票。 行或者不履行职务的，由过半数
审计委员会决议应当按规定 的审计委员会成员共同推荐一名
制作会议记录，出席会议的审 成员召集和主持。
计委员会成员应当在会议记 审计委员会作出决议，应当经审
录上签名。 计委员会成员的过半数通过。
审计委员会工作规程由董事 审计委员会决议的表决，应当一
会负责制定。 人一票。
审计委员会决议应当按规定制作
会议记录，出席会议的审计委员
会成员应当在会议记录上签名。
审计委员会工作规程由董事会负
责制定。
第 第
根据公司实
一 一
际和市场监
百 公司设总裁 1 名，副总裁若干 百 公司设总裁 1 名，副总裁 1-10 名，
督管理部门
七 名，财务负责人 1 名，由董事 七 财务负责人 1 名，由董事会聘任
的要求明确
十 会聘任或解聘。 十 或解聘。
副总裁人数
五 五
范围
条 条
第 释义 第 释义
新《公司法》
二 (一)控股股东，是指其持有的 二 (一)控股股东，是指其持有的股
第二百六十
百 股份占公司股本总额 50%以 百 份占公司股本总额超过 50%的股
五条第（三）
五 上的股东；持有股份的比例虽 五 东；或者持有股份的比例虽然未
项、《章程指
十 然不足 50%，但依其持有的股 十 超过 50%，但其持有的股份所享
引》第二百零
五 份所享有的表决权已足以对 五 有的表决权已足以对股东会的决
二条
条 股东会的决议产生重大影响 条 议产生重大影响的股东。
的股东。 (二)实际控制人，是指通过投资
(二)实际控制人，是指通过投 关系、协议或者其他安排，能够
资关系、协议或者其他安排， 实际支配公司行为的自然人、法
能够实际支配公司行为的自 人或其他组织。
然人、法人或其他组织。 (三)关联关系，是指公司控股股
(三)关联关系，是指公司控股 东、实际控制人、董事、高级管
股东、实际控制人、董事、高 理人员与其直接或者间接控制的
级管理人员与其直接或者间 企业之间的关系，以及可能导致
接控制的企业之间的关系，以 公司利益转移的其他关系。但是，
及可能导致公司利益转移的 国家控股的企业之间不仅因为同
其他关系。但是，国家控股的 受国家控股而具有关联关系。
企业之间不仅因为同受国家
控股而具有关联关系。
第 第
二 本章程以中文书写，以在中国 二 本章程以中文书写，以在中国证
百 证监会或其授权的派出机构 百 监会或其授权的派出机构最近一
主管部门名
五 最近一次核准或备案的、并经 五 次核准或备案的、并经浙江省市
称变更
十 浙江省工商行政管理局备案 十 场监督管理局备案登记后的中文
七 登记后的中文版章程为准。 七 版章程为准。
条 条
除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变。
本次修订后的《公司章程》与本公告同日刊登于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）。
本次修改《公司章程》尚需经公司股东会审议通过。公司将根据相关要求依
法办理工商变更登记和备案手续。
特此公告。
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