浙商证券股份有限公司
会议资料
浙商证券股份有限公司董事会
二〇二六年一月
现场会议时间：2026年1月16日上午10:00
现场会议地点：杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室
主持人：董事长钱文海
一、宣布会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场参会人员、列席人员
四、推举现场计票人、监票人
五、审议议案
六、股东发言及公司董事、高管人员回答股东提问
七、投票表决
八、会场休息（统计现场、网络投票结果）
九、宣布会议表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束
会议须知
为维护股东的合法权益，确保浙商证券股份有限公司（以下简称
“公司”）2026年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”）的正
常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、
法规和《公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：
一、本次会议期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保
大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股
东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、高级管理人员、公司
聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人
士入场。
三、股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东参加股东会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东
的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四、股东需要在股东会上发言，应于会议开始前在签到处登记，
并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次会议所审议的议案，
简明扼要，发言时应当先介绍姓名或股东单位，每位发言时间不超过
公司不能保证填写“股东发言登记表”的股东均能在本次股东会上发
言。股东可将有关意见填写在登记表上，由大会会务组进行汇总。主
持人可安排公司董事和高级管理人员等集中回答股东提问。在大会进
行表决时，股东不再进行大会发言。股东违反上述规定，大会主持人
有权加以拒绝或制止。
五、本次会议的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代
表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股
东对表决票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、
“反对”或“弃权”。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辩
认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
六、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采
用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平
台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决
权。
七、本次会议由现场推举的计票、监票人进行现场议案表决的计
票与监票工作。
八、公司董事会聘请北京市嘉源律师事务所执业律师出席本次股
东会，并出具法律意见。
序号 文件 页码
浙商证券 2026 年第一次临时股东会议案之（一）
关于修订《浙商证券股份有限公司章程》的议案
尊敬的各位股东：
根据浙江省市场监督管理局规范性要求，公司调整及明确了《浙
商证券股份有限公司章程》部分条款，调整及明确内容与公司 2025
年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》无实质性差异。具体
修订见附件。
请各位股东审议。
附件：
浙商证券股份有限公司章程修订对照表
条 条
款 款
原条款内容 新条款内容 修改依据
编 编
号 号
公司系依照《公司法》
《证 公司系依照《公司法》《证
券法》《证券公司监督管 券法》《证券公司监督管理
理条例》和其他有关规定 条例》和其他有关规定成立
成立的股份有限公司。 的股份有限公司。
公司经中国证券监督管理 公司经中国证券监督管理委
委员会（以下简称“中国证 员会（以下简称“中国证监
第 监会”）批准，由浙商证券 第 会”）批准，由浙商证券有限
主管部门名
二 有限责任公司整体变更， 二 责任公司整体变更，并由浙
称变更
条 并由浙商证券有限责任公 条 商证券有限责任公司全体股
司全体股东作为发起人， 东作为发起人，以发起设立
以发起设立的方式设立。 的方式设立。公司依法在浙
公司依法在浙江省工商行 江省市场监督管理局注册登
政管理局注册登记，取得 记，取得营业执照，统一社
营业执照，统一社会信用 会 信 用 代 码 为
代 码 为 91330000738442972K。
公司的法定代表人由代表公 根据市场监
司 执 行 公 司 事 务 的 董 事 担 督管理部门
公司的法定代表人由董事
任，由董事会选举产生。公 要求及《上
长担任。董事长辞任的，
司董事长为代表公司执行公 市公司章程
第 视为同时辞去法定代表 第
司事务的董事。担任法定代 指 引
八 人。法定代表人辞任的， 八
表人的董事辞任的，视为同 （2025）》
条 公司将在法定代表人辞任 条
时辞去法定代表人。法定代 （以下简称
之日起 30 日内确定新的
表人辞任的，公司将在法定 “《章程指
法定代表人。
代表人辞任之日起 30 日内 引》”）第
确定新的法定代表人。 八条修改
第 本章程自生效之日起，即 第 本章程自生效之日起，即成 根据公司实
十 成为规范公司的组织与行 十 为规范公司的组织与行为、 际和市场监
一 为、公司与股东、股东与 一 公司与股东、股东与股东之 督管理部门
条 股东之间权利义务关系的 条 间权利义务关系的具有法律 要求修改
具有法律约束力的文件， 约束力的文件，对公司、党
对公司、党组织（纪律检 组织（纪律检查组织）班子
查组织）班子成员、股东、 成员、股东、董事、高级管
董事、高级管理人员具有 理人员具有法律约束力。依
法律约束力。依据本章程， 据本章程，股东可以起诉股
股东可以起诉股东，股东 东，股东可以起诉公司董事、
可以起诉公司董事、总裁 总裁（总经理，本公司称总
和其他高级管理人员，股 裁，下同）和其他高级管理
东可以起诉公司，公司可 人员，股东可以起诉公司，
以起诉股东、董事、总裁 公司可以起诉股东、董事、
和其他高级管理人员。 总裁和其他高级管理人员。
本章程所称其他高级管理 本章程所称其他高级管理人
人员是指公司的副总裁、 员是指公司的副总裁（副总
第 财务负责人、首席风险官、 第 经理，本公司称副总裁，下 根据公司实
十 合规总监、 董事会秘书、 十 同）、财务负责人、首席风 际和市场监
三 首席信息官及监管机关认 三 险官、合规总监、董事会秘 督管理部门
条 定的或董事会决议确认的 条 书、首席信息官及监管机关 要求修改
实际履行上述职责的人 认定的或董事会决议确认的
员。 实际履行上述职责的人员。
第 经中国证监会批准并经公 第 经中国证监会批准并经公司 与公司营业
十 司登记机关依法登记，公 十 登记机关依法登记，公司的 执照记载的
五 司的经营范围为：证券经 五 经营范围为：证券业务；证 经营范围保
条 纪；证券投资咨询；与证 条 券投资基金托管（依法须经 持一致
券交易、证券投资活动有 批准的项目，经相关部门批
关的财务顾问；证券承销 准后方可开展经营活动，具
与保荐；证券自营；融资 体经营项目以审批结果为
融券；证券投资基金代销； 准）。一般项目：证券公司
为期货公司提供中间介绍 为期货公司提供中间介绍业
业务； 代销金融产品；证 务（除依法须经批准的项目
券投资基金托管；中国证 外，凭营业执照依法自主开
监会批准的其他业务。 展经营活动）。
公司变更经营范围，须经 公司变更经营范围，须经中
中国证监会或其授权的派 国证监会或其授权的派出机
出机构批准，依照法定程 构批准，依照法定程序修改
序修改本章程，在公司登 本章程，在公司登记机关依
记机关依法办理变更登 法办理变更登记，并向中国
记，并向中国证监会申请 证监会申请换发经营证券期
换发经营证券期货业务许 货业务许可证。
可证。
第 公司发起人以各自持有原 第 公司发起人以 2012 年 7 月 10 根据公司实
二 浙商证券有限责任公司的 二 日各自持有原浙商证券有限 际和市场监
十 股权所对应的净资产作为 十 责任公司的股权所对应的净 督管理部门
三 出资， 采取发起设立方 三 资产作为出资，采取发起设 要求修改
条 式，由浙商证券有限责任 条 立方式，由浙商证券有限责
公司整体变更为股份有限 任公司整体变更为股份有限
公司。公司发起人的出资 公司。公司发起人的出资方
方式、认购的股份数、 持 式、认购的股份数、持股比
股比例分别为：…… 例分别为：……
股东会由董事长主持。董 股东会由董事长主持。董事
事长不能履行职务或不履 长不能履行职务或不履行职
行职务时，由副董事长（公 务时，由副董事长主持，副
司有两位或者两位以上副 董事长不能履行职务或者不
董事长的，由过半数的董 履行职务时，由过半数董事
第 第
事共同推举的副董事长主 共同推举的一名董事主持。 根据《章程
八 八
持）主持，副董事长不能 审计委员会自行召集的股东 指引》第七
十 十
履行职务或者不履行职务 会，由审计委员会召集人主 十二条和公
六 六
时，由过半数董事共同推 持。审计委员会召集人不能 司实际修改
条 条
举的一名董事主持。 履行职务或不履行职务时，
审计委员会自行召集的股 由过半数的审计委员会成员
东会，由审计委员会召集 共同推举的一名审计委员会
人主持。审计委员会召集 成员主持。
人不能履行职务或不履行 股东自行召集的股东会，由
职务时，由过半数的审计 召集人或者其推举代表主
委员会委员共同推举的一 持。
名审计委员会委员主持。 召开股东会时，会议主持人
股东自行召集的股东会， 违反议事规则使股东会无法
由召集人或者其推举代表 继续进行的，经现场出席股
主持。 东会有表决权过半数的股东
召开股东会时，会议主持 同意，股东会可推举一人担
人违反议事规则使股东会 任会议主持人，继续开会。
无法继续进行的，经现场
出席股东会有表决权过半
数的股东同意，股东会可
推举一人担任会议主持
人，继续开会。
股东会审议有关关联交易 股东会审议有关关联交易事
事项时，关联股东不应当 项时，关联股东不应当参与
第 第
参与投票表决，其所代表 投票表决，其所代表的有表 与《公司章
九 九
的有表决权的股份数不计 决权的股份数不计入有效表 程》第九十
十 十
入有效表决总数；股东会 决总数；股东会决议中应当 一条表述保
八 八
决议中应当充分披露非关 充分披露非关联股东的表决 持一致
条 条
联股东的表决情况。 情况。
股东会对有关关联交易事 股东会对有关关联交易事项
项的表决，应由出席股东 的表决，应由出席股东会会
会会议的非关联股东（包 议的非关联股东（包括股东
括股东代理人）代表所持 代理人）代表所持表决权的
表决权的二分之一以上通 过半数通过方为有效；但是，
过方为有效；但是， 属于 属于本章程第九十六条规定
本章程第九十六条规定的 的事项应当由出席股东会会
事项应当由出席股东会会 议的非关联股东（包括股东
议的非关联股东（包括股 代理人）代表所持表决权的
东代理人）代表所持表决 三分之二以上通过方为有
权的三分之二以上通过方 效。
为有效。
公司设立专门或合署的党
公司设立专门的党务工作机
务工作机构，按照不少于
第 第 构，按照不少于内设机构员
内设机构员工平均数配备
一 一 工平均数配备党务工作人
党务工作人员，党务工作
百 百 员，党务工作人员与经营管
人员与经营管理人员同职 根据公司实
一 一 理人员同职级同待遇；公司
级同待遇；公司纪委设专、 际修改
十 十 纪委设专、兼职工作人员从
兼职工作人员从事纪检工
六 六 事纪检工作；同时依法建立
作；同时依法建立工会、
条 条 工会、共青团等群众组织，
共青团等群众组织，维护
维护职工合法权益。
职工合法权益。
董事可以在任期届满以前
提出辞职。董事辞职应向 董事可以在任期届满以前提
董事会提交书面辞职报 出辞职。董事辞职应向董事
告。公司收到辞职报告之 会提交书面辞职报告。公司
第 第
日辞任生效，公司将在两 收到辞职报告之日辞任生
一 一
个交易日内披露有关情 效，公司将在两个交易日内 根据市场监
百 百
况。 披露有关情况。 督管理部门
二 二
如因董事的辞职导致公司 如因董事的辞职导致公司董 要求调整表
十 十
董事会低于法定最低人数 事会低于法定人数时，在改 述
五 五
时，在改选出的董事就任 选出的董事就任前，原董事
条 条
前，原董事仍应当依照法 仍应当依照法律、行政法规、
律、行政法规、部门规章 部门规章和本章程规定，履
和本章程规定，履行董事 行董事职务。
职务。
第 董事会设董事长 1 人，可 第 董事会设董事长 1 人，设副
一 设副董事长 1 人。董事长、 一 董事长 1 人。董事长、副董
百 副董事长由全体董事的过 百 事长由全体董事的过半数选
根据公司实
四 半数选举产生。 四 举产生。
际修改
十 董事长、副董事长的解任， 十 董事长、副董事长的解任，
八 应由三分之一以上董事提 八 应由三分之一以上董事提
条 议，经全体董事过半数通 条 议，经全体董事过半数通过
过后生效。 后生效。
为强化董事会决策功能， 为强化董事会决策功能，完
完善公司治理结构，根据 善公司治理结构，根据《公
《公司法》、中国证监会 司法》、中国证监会相关规
相关规定，公司董事会设 定，公司董事会设立审计委
立审计委员会、合规与风 员会、合规与风险控制委员
险控制委员会、提名与薪 会、提名与薪酬委员会、战
酬委员会、战略发展与 略发展与 ESG（环境、社会
第 第
ESG 委员会。 和公司治理）委员会。
一 一
专门委员会成员由董事组 专 门 委 员 会 成 员 由 董 事 组 根据公司实
百 百
成， 审计委员会成员为 3 成，审计委员会成员为 3 人， 际和市场监
六 六
人，应当为不在公司担任 应当为不在公司担任高级管 督管理部门
十 十
高级管理人员的董事，其 理人员的董事，其中独立董 要求修改
三 三
中独立董事 2 人，由独立 事 2 人，由独立董事中会计
条 条
董事中会计专业人士担任 专业人士担任召集人。审计
召集人。提名与薪酬委员 委员会成员和召集人由董事
会中独立董事应当过半数 会选举产生。提名与薪酬委
并担任召集人。董事会下 员会中独立董事应当过半数
设专门委员会，应经股东 并担任召集人。董事会下设
会决议通过。 专门委员会，应经股东会决
专门委员会应当向董事会 议通过。
负责，按照公司章程的规 专门委员会应当向董事会负
定向董事会提交工作报 责，按照公司章程的规定向
告。专门委员会的提案应 董事会提交工作报告。专门
当提交董事会审议决定。 委员会的提案应当提交董事
董事会在对与专门委员会 会审议决定。
职责相关事项作出决议 董事会在对与专门委员会职
前，应当听取专门委员会 责相关事项作出决议前，应
的意见。 当听取专门委员会的意见。
审计委员会每季度至少召 审计委员会每季度至少召开
开一次会议。两名及以上 一次会议。两名及以上成员
成员提议，或者召集人认 提议，或者召集人认为有必
第 为有必要时，可以召开临 第 要时，可以召开临时会议。 根据《上市
一 时会议。审计委员会会议 一 审计委员会应当于会议召开 公司章程指
百 须有三分之二以上成员出 百 前 2 天以邮件、传真或者电 引》第一百
六 席方可举行。 六 话方式通知全体审计委员会 三十六条和
十 审计委员会作出决议，应 十 成员。审计委员会会议须有 市场监督管
六 当经审计委员会成员的过 六 三分之二以上成员出席方可 理部门要求
条 半数通过。 条 举行。 修改
审计委员会决议的表决， 审计委员会会议由审计委员
应当一人一票。 会召集人召集和主持，召集
审计委员会决议应当按规 人不能履行或者不履行职务
定制作会议记录，出席会 的，由过半数的审计委员会
议的审计委员会成员应当 成员共同推荐一名成员召集
在会议记录上签名。 和主持。
审计委员会工作规程由董 审计委员会作出决议，应当
事会负责制定。 经审计委员会成员的过半数
通过。
审计委员会决议的表决，应
当一人一票。
审计委员会决议应当按规定
制作会议记录，出席会议的
审计委员会成员应当在会议
记录上签名。
审计委员会工作规程由董事
会负责制定。
第 第
根据公司实
一 一
际和市场监
百 公司设总裁 1 名，副总裁 百 公司设总裁 1 名，副总裁 1-10
督管理部门
七 若干名，财务负责人 1 名， 七 名，财务负责人 1 名，由董
的要求明确
十 由董事会聘任或解聘。 十 事会聘任或解聘。
副总裁人数
五 五
范围
条 条
释义 释义
(一)控股股东，是指其持 (一)控股股东，是指其持有的
有的股份占公司股本总额 股份占公司股本总额超过
份的比例虽然不足 50%， 比例虽然未超过 50%，但其
但依其持有的股份所享有 持有的股份所享有的表决权
的表决权已足以对股东会 已足以对股东会的决议产生
第 的决议产生重大影响的股 第 重大影响的股东。
二 东。 二 (二)实际控制人，是指通过投
百 (二)实际控制人，是指通 百 资关系、协议或者其他安排， 新《公司法》
第二百六十五
五 过投资关系、协议或者其 五 能够实际支配公司行为的自 条第（三）项、
《章程指引》
十 他安排，能够实际支配公 十 然人、法人或其他组织。 第二百零二条
五 司行为的自然人、法人或 五 (三)关联关系，是指公司控股
条 其他组织。 条 股东、实际控制人、董事、
(三)关联关系，是指公司 高级管理人员与其直接或者
控股股东、实际控制人、 间接控制的企业之间的关
董事、高级管理人员与其 系，以及可能导致公司利益
直接或者间接控制的企业 转移的其他关系。但是，国
之间的关系，以及可能导 家控股的企业之间不仅因为
致公司利益转移的其他关 同受国家控股而具有关联关
系。但是，国家控股的企 系。
业之间不仅因为同受国家
控股而具有关联关系。
第 第
本章程以中文书写，以在 本章程以中文书写，以在中
二 二
中国证监会或其授权的派 国证监会或其授权的派出机
百 百
出机构最近一次核准或备 构最近一次核准或备案的、 主管部门名
五 五
案的、并经浙江省工商行 并经浙江省市场监督管理局 称变更
十 十
政管理局备案登记后的中 备案登记后的中文版章程为
七 七
文版章程为准。 准。
条 条
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