国金证券股份有限公司
关于山东赛托生物科技股份有限公司
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：赛托生物
保荐代表人姓名：刘彦 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：郭菲 联系电话：021-68826801
现场检查人员姓名：刘彦（保荐代表人）、赵士博（持续督导专员）
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 28 日至 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司三会资料；核查董监高变动
资料及相关公告；核查主要股东持股情况；访谈了解公司运作情况；核查控股股东、实际控
制人是否发生变动情况及其对外投资情况
√
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度、内部审计工作报告、审计委员会会议记录；
访谈了解公司内部审计部门运转情况、审计情况；核查审计部门人员资料等。
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审计部门
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部门提交的工作计划和报告等
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作进度、质量及发现的重大问题等
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审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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况进行一次审计
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委员会提交次一年度内部审计工作计划
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委员会提交年度内部审计工作报告
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控制评价报告
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：主要包括查阅公司信息披露相关制度，查阅公司披露的相关公告及与公告相
关的会议记录、会议决议等
√
息披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：主要包括查阅内部控制相关制度、关联方清单、三会运作资料，复核关联交
易定价公允性、核查公司大额资金往来等
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：主要包括查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账
户明细表及银行对账单，募集资金专项报告，实地察看募投项目的实施情况等
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：主要包括查阅公司披露的定期报告资料；查阅同行业上市公司的季报、半年
报资料，分析是否存在明显异常；与公司高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：主要包括查阅公司及公司股东出具的相关承诺函，核查相关承诺的履行情况
等
√（履行
中）
√（履行
中）
（八）其他重要事项
现场检查手段：主要包括查阅《公司章程》，了解分红制度及实施情况，查阅公司大额合同、
大额资金往来、支付凭证、相关审批手续，与管理层沟通了解公司生产经营情况等
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，保荐机构未发现公司需要进行整改的问题。
v（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东赛托生物科技股份有限公
司 2025 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘 彦 郭 菲
国金证券股份有限公司
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