晋西车轴股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了进一步加强晋西车轴股份有限公司（以下
简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下简称“投资者”）
的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护
投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司投资者关系管
理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规
和公司《章程》相关规定，特制订本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利
行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资
者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认
同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性
文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业
普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、
提供便利。
（三）主动性原则。应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的
市场生态。
第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管
理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第五条 倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展
的投资者关系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身
合法权益。
倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，
形成理性成熟的投资文化。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条 公司采用多渠道、多平台、多方式开展投资者
关系管理工作。公司与投资者进行沟通交流的方式主要包括：
（一）公司官网、新媒体平台；
（二）公司设立的投资者专线电话、传真、电子邮箱；
（三）上证 e 互动平台、投资者教育基地；
（四）中国投资者网、证券交易所、证券登记结算机构
提供的网络基础设施平台；
（五）股东会、投资者说明会、路演、分析师会议等活
动；
（六）接待调研来访、组织座谈交流等方式。
第八条 公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投
资者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案
时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
第九条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，
由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友
好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有
变更应及时公布。
第十条 公司加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，
在公司官网开设投资者关系专栏，及时发布和更新投资者关
系管理相关信息。
公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设
的新媒体平台及其访问地址在公司官网投资者关系专栏公
示，及时更新。
第十一条 公司应当合理、妥善地安排投资者、基金经
理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通，避免让来访人员
有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十二条 公司通过路演、分析师会议等方式，沟通交
流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
第十三条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照
法律法规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信
息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，
通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十四条 公司充分考虑股东会召开的时间、地点和方
式，为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者
发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要
的时间。股东会提供网络投票的方式。
公司在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，
与投资者充分沟通，广泛征询意见。
第十五条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照
中国证监会、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包
括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能
出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当按照上海证券交易所规定
事先公告，及时披露说明会情况。投资者说明会应当采取便
于投资者参与的方式进行，现场召开的可以通过网络等渠道
进行直播。
第十六条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、
上海证券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明
原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公
司核查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十七条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监
会、上海证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司
所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、
风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说
明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效
果，可以采用视频、语音等形式。
第十八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资
者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表
人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支
持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申
请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
第十九条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处
理的首要责任，依法处理、及时答复投资者。
第二十条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不
应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十一条 公司投资者关系管理工作的主要职责包
括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉
求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和
平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权
益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情
况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十二条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系
管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理
人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供
便利条件。
第二十三条 公司证券部负责落实开展投资者关系管
理具体工作，并配备专门工作人员。
第二十四条 公司从事投资者关系管理工作的人员需
要具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司以及公司所处行业的情况；
（二）具有良好的品行和职业素养，诚实守信；
（三）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务
会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（四）具有良好的沟通和协调能力。
第二十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作，应当严
格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及上海证券交易所
相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、
完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与
依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的
信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公
平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其
衍生品种正常交易的违法违规行为。
第二十六条 公司应当定期对董事、高级管理人员和工
作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中
国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、
上市公司协会等举办的相关培训。
第二十七条 公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及
市场热点概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、
具有事实依据，不得利用上证 e 互动平台迎合市场热点或者
与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、
经营、研发、销售、发展等方面的影响，不得影响公司股票
及其衍生品种价格。
第二十八条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载
投资者关系活动参与人员、时间、地点、交流内容等情况。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行
分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文
档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限遵守上海
证券交易所具体规定。
第四章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规
和本公司《章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的
法律、法规或经合法程序修改后的公司《章程》相抵触时，
按国家有关法律、法规和本公司《章程》的规定执行。
第三十条 本制度由公司董事会负责制定并修改。
第三十一条 本制度经公司董事会审议通过后施行。
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