证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2025-067号
中信建投证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第十九次会议于
会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 15 名；实际出席董
事 15 名，其中现场出席的董事 7 名，以电话方式出席的董事 8 名（金剑华董事、
闫小雷董事、华淑蕊董事、浦伟光董事、赖观荣董事、张峥董事、吴溪董事和郑
伟董事）。
本次会议由董事长刘成先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召
开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证
券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规
定。
二、董事会会议审议情况
（一）关于增补董事会专门委员会委员的议案
表决结果：15 票同意、0 票反对、0 票弃权，该议案获得通过。
会议同意增补戴波先生为董事会发展战略委员会委员，增补王华女士、郑伟
先生为董事会薪酬与提名委员会委员。以上任期均至公司第三届董事会任期结束
之日止。
（二）关于修订全面风险管理制度的议案
表决结果：15 票同意、0 票反对、0 票弃权，该议案获得通过。
在董事会审议前，该议案已经董事会风险管理委员会审核通过。
（三）关于制定并表管理制度的议案
表决结果：15 票同意、0 票反对、0 票弃权，该议案获得通过。
在董事会审议前，该议案已经董事会风险管理委员会审核通过。
（四）关于修订内部审计管理制度的议案
表决结果：15 票同意、0 票反对、0 票弃权，该议案获得通过。
在董事会审议前，该议案已经董事会审计委员会审核通过。
（五）关于修订信息披露相关制度的议案
表决结果：15 票同意、0 票反对、0 票弃权，该议案获得通过。
该次修订的信息披露相关制度包括《中信建投证券股份有限公司信息披露事
务管理办法》《中信建投证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》《中
信建投证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》《中信建投证券股份有
限公司投资者关系管理办法》《中信建投证券股份有限公司年报信息披露重大差
错责任追究制度》和《中信建投证券股份有限公司董事会审计委员会年度报告工
作规程》。其中，《中信建投证券股份有限公司董事会审计委员会年度报告工作
规程》在董事会审议前已经董事会审计委员会审核通过。
（六）关于聘请外部专业机构开展合规管理有效性评估的议案
表决结果：15 票同意、0 票反对、0 票弃权，该议案获得通过。
会议同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年合规管
理有效性外部评估机构。
在董事会审议前，该议案已经董事会审计委员会审核通过。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
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