广发证券股份有限公司
关于厦门金达威集团股份有限公司
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：金达威
保荐代表人姓名：孙昭伟 联系电话：021-38003800
保荐代表人姓名：李姝 联系电话：021-38003800
现场检查人员姓名：孙昭伟、许振川
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 22 日-2025 年 12 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：访谈高级管理人员了解公司治理情况；查阅历次董事会、股东会会
议资料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；查阅公司章程及
三会制度；核查是否存在同业竞争的情形。
√
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查看内部审计部门经营场所及工作制度，了解内部审计部门人员构
成及职责；查阅内部审计工作报告等文件。
√
（如适用）
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：访谈高级管理人员了解公司信息披露情况；查阅公司信息披露制度
及信息披露文件。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：访谈高级管理人员了解公司独立性及关联交易情况；查阅公司定期
报告、临时公告等信息披露资料；获取关联交易合同。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅与募集资金有关的三会及信息披
露文件；取得募集资金专户银行对账单等相关资料。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司与同行业公司披露的定期报告等相关文件。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及公司股东的承诺履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈高级管理人员了解现金分红及生产经营环境变动情况；查阅现
金分红相关决议及信息披露文件；查阅大额资金往来及重大合同执行情况；实地查
看公司生产经营场所。
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于厦门金达威集团股份有限公司
保荐代表人：
孙昭伟 李 姝
广发证券股份有限公司
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