北京合康新能科技股份有限公司股权激励计划自查表
公司简称：合康新能 股票代码：300048 独立财务顾问(如有)：无
是否存
在该事
序号 事项 项（是/ 备注
否/不
适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计
师 出 具 否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
师 出 具 否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财
务资助
激励对象合规性要求
本激励计划首次授予
的激励对象包含1名外
籍员工，该外籍员工系
公司核心骨干员工，在
公司的日常经营管理、
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5% 以 上 股 业务拓展等方面起到
份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女 不可忽视的重要作用，
以 及外 籍员 工 ，如 是 ，是 否 说明前述人员成为激 对前述人员进行股权
励对象的必要性、合理性 激励符合公司实际情
况和发展需要，符合《
上市规则》《管理办法
》等相关法律、法规及
规范性文件的规定，具
有必要性和合理性。
是 否 最 近 12个 月 内 被 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 认
定 为 不 适 当 人选
是 否 最 近 12个 月 内 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 中 国 证
施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高 级 管 理 人 员 情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总
额的1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励
计 划 拟 授 予 权 益 数 量 的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股
以 及外 籍 员 工的 ， 股 权激 励计划草案是否已列明
其姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指
标 作 为 激 励 对 象行使权益的条件
股权激励计划的有效期从授予日起计算是否未超
过10年
股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责
拟定
股权激励计划披露完整性要求
（ 1） 对 照 《 股 权 激 励 管 理 办 法 》 的 规 定 ， 逐 条说
明 是否 存在 上 市 公 司 不 得 实 行 股 权 激 励 以 及 激 励
对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计 是
划 的 实 施 会 否 导 致 上 市 公 司 股 权 分 布 不 符 合上市
条件
（ 2） 股 权 激 励 计 划 的 目 的 、 激 励 对 象 的 确 定 依 据
是
和范围
（ 3） 股 权 激 励 计 划 拟 授 予 的 权 益 数 量 及 占 上 市公
司 股本 总额 的 比 例 ； 若 分 次 实 施 的 ， 每 次 拟 授 予
的权益数量及占上市公司股本总额的比例；设置
预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计 是
划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股
本 总 额 的 20%及 其 计算方法的说明
（ 4） 除 预 留 部 分 外 ， 激 励 对 象 为 公 司 董 事 、 高级
管理人员的，应 当 披露 其 姓 名 、职 务 、各 自 可获 授
的权益数量、占股权激励计划 拟授 予权益 总量 的
比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可
是
获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总
量 的 比 例 ；以 及 单个 激 励 对 象 通过 全 部 在 有 效期 内
的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公
司股本总额1%的说明
（ 5） 股 权 激 励 计 划 的 有 效 期 ， 限 制 性 股 票 的 授予
日 、限 售期 和 解 除 限 售 安 排 、 归 属 安 排 ， 股 票 期
是
权 的授 权日 、 可行 权 日、 行 权有效期和行权安排
等
（ 6） 限 制 性 股 票 的 授 予 价 格 、 股 票 期 权 的 行 权价
是
格 及其 确定 方 法 。 未 采 用 《 股 权 激 励 管 理 办 法 》
第二十三条、第二十九条规定的方法确定授予价
格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作
出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计
划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、
相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上
市 公 司 利 益 以 及 对 股 东 利 益 的 影 响 发表明确意见
并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出权益的，应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 获 授 权 益 的 条 件
；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行
使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未
成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象
包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行 是
使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益
的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的
科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计
划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激
励 计 划 ， 应当充分说明原因及合理性
（ 8） 公 司 授 予 权 益 及 激 励 对 象 行 使 权 益 的 程 序；
当 中， 应当 明 确 上 市 公 司 不 得 授 出 限 制 性 股 票 以 是
及 激 励 对 象 不 得 行 使 权 益 的 期间
（ 9） 股 权 激 励 计 划 所 涉 及 的 权 益 数 量 、 行 权 价格
的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方 是
案时的调整方法）
（ 10） 股 权 激 励 会 计 处 理 方 法 ， 限 制 性 股 票 或 者
股票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参
是
数 取值 及其 合 理性 ， 实施 股 权激励应当计提费用
及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12） 公 司 发 生 控 制 权 变 更 、 合 并 、 分 立 ， 激 励
对 象 发 生 职 务 变更、离职、死亡等事项时如何实施 是
股权激励计划
（ 13） 公 司 与 激 励 对 象 各 自 的 权 利 义 务 ， 相 关 纠
是
纷 或 者 争 端 解 决机制
（ 14） 上 市 公 司 有 关 股 权 激 励 计 划 相 关 信 息 披 露
文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或
是
者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上
市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准
和 时 点 、 回 购 价 格 和 收益的计算原则、操作程序、
完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际
情 况 ， 是 否 有 利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选
取 的 对 照 公 司 是 否 不 少 于 3家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限售
日 之 间 的 间 隔 是否少于1年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限
制 性 股 票 总 额 的50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔
是否少于1年
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股
票总额的50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是
否少于1年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行
权期的届满日
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过
激 励 对 象 获 授 股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利
公司及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，
并 按 照《 股 权 激励管理办法》的规定发表专业意见
（ 1） 上 市 公 司 是 否 符 合 《 股 权 激 励 管 理 办 法 》规
是
定的实行股权激励的条件
（ 2） 股 权 激 励 计 划 的 内 容 是 否 符 合 《 股 权 激 励管
是
理办法》的规定
（ 3） 股 权 激 励 计 划 的 拟 订 、 审 议 、 公 示 等 程 序是
是
否符合《股权激励管理办法》的规定
（ 4） 股 权 激 励 对 象 的 确 定 是 否 符 合 《 股 权 激 励管
是
理办法》及相关法律法规的规定
（ 5） 上 市 公 司 是 否 已 按 照 中 国 证 监 会 的 相 关 要求
是
履行信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（ 7） 股 权 激 励 计 划 是 否 存 在 明 显 损 害 上 市 公 司及
否
全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（ 8） 拟 作 为 激 励 对 象 的 董 事 或 者 与 其 存 在 关 联关
系的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进 是
行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报
理办法》的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回
避表决
股东会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟
回避表决
本 公 司 保 证 所 填 写 的 情 况 真 实 、准 确 、完 整 、合 法 ，并 承 担 因 所 填 写 情 况 有 误 所 产
生 的 一 切 法律责任。
首页
微信公众号
证券之星APP
