重大信息内部报告制度
四川长虹电器股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为了规范四川长虹电器股份有限公司（以下简称
“公司”
或“本公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的
快速传递、归集和有效管理，保证公司及时、准确、全面、完整地披
露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和
《公司章程》的规定，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度指当出现、发生或即将发生
可能对公司生产经营、股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或
者可能对投资者作出投资决策有重大影响的情形或事件时，按照本制
度规定负有报告义务的单位及有关人员，应当在第一时间将相关信息
向董事长和董事会秘书进行报告的制度。
第三条 本制度适用于公司、分公司、
控股子公司及参股公司（以
下简称各单位）。
第四条 本制度所称“报告义务人”包括：
（一）公司董事、高级管理人员，各部门负责人；
（二）公司下属各子公司负责人，各部门负责人；
（三）公司派驻参股公司的董事、监事、高级管理人员；
（四）公司控股股东、实际控制人；
（五）持有公司 5%以上股份的股东；
（六）其他因所任职务可能获取重大信息的知情人员。
报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内
所知重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及
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时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、
准确性、完整性承担责任。
第五条 公司董事会秘书负责处理公司信息披露事务，董事会办
公室为执行公司内部重大信息内部报告制度的常设管理机构，董事会
办公室有权利和义务检查和督促各单位执行本制度。
当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关单位及人员
应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求
提供相关资料。
第二章 重大信息内部报告的内容
第六条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
（一）拟通过定期报告、临时报告进行公告所涉及到的各项信息。
（二）拟提交公司董事会及下设各专门委员会、独立董事专门会
议、股东会审议的事项。
上述事项应按公司《股东会议事规则》《董事会议事规则》《内
部授权手册》等相关规定履行相应的内部行政审批及审议、披露程序，
已履行或即将履行前述程序的，不再纳入本制度规定的报告范围。
（三）重大交易事项：
品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但主营房
地产开发业务的子公司购买土地、房产，资产置换中涉及购买、出售
此类资产的，仍包括在报告事项之内）；
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事项。
上述事项中，拟发生“提供担保”事项的，无论金额大小，报告
义务人均需根据本制度、《公司章程》及公司《对外担保管理制度》
相关规定履行报告义务。如果被担保人于债务到期后15个交易日内未
履行还款义务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款
能力的情形，报告义务人应当及时报告。
其余事项发生交易达到下列标准之一时，报告义务人应及时报告：
（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高
者为准）占本公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（2）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和
本公司最近一期经审计净资产的 10%以上，
评估值的，以高者为准）占
且绝对金额超过 1000 万元；
（3）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占本公司最近
一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；或占该
单位最近一期经审计净资产的 30%以上（含 30%）；
（4）交易产生的利润占本公司最近一个会计年度经审计净利润
的 10%以上，且绝对金额超过100 万元；或占该单位最近一个会计年
度经审计净利润的 30%以上（含 30%）；
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（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入
占本公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额
超过 1000 万元；
（6）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占
本公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时，应当以发
生额作为计算标准，并按交易类别在连续十二个月内累计计算。
（四）关联交易事项：
发生的关联交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当及
时报告：
（1）公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费
用）在30万元以上的关联交易；
（2）公司与关联法人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）
在300万元以上，且占本公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上
的关联交易。
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上述关联人的认定，适用于《上海证券交易所股票上市规则》的
规定。
（五）诉讼和仲裁事项：
绝对值10％以上的重大诉讼、仲裁事项；
内发生的诉讼和仲裁涉案金额累计发生额达到前款所述标准的。已履
行披露义务的案件，不再纳入累计计算范围；
告无效的诉讼，证券纠纷代表人诉讼，以及未达到前款标准或者没有
具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，报告义务人基于事项特殊性认为可
能对本公司生产经营以及 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的，均应及时报告。
除上述规定外，诉讼和仲裁事项应按照公司《法律事务管理制度》
规定进行报送。
（六）其他重大事件：
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（七）重大风险事项：
相应债权未提取足额坏账准备；
罚；
嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑
事处罚；
上述事项涉及具体金额的，比照适用第（三）项中关于重大交易
事项标准的规定。各单位对于无法判断其重要性的信息须及时向董事
会办公室咨询。
（八）重大变更事项：
主要办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新
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的公司章程在交易所指定网站上披露；
发生变更；
关决议；
项等收到相应的审核意见；
动；
销售价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
生重大影响；
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
管、设定信托或者被依法限制表决权；
第七条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控
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股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长和董
事会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股
东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后
及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。
第八条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现
被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时
将有关信息报告公司董事长和董事会秘书。
第三章 重大事项报告程序
第九条 本公司各单位对重大事项做出决策，须按决策权限履行
必要的决策程序。根据监管机构对上市公司的要求及《公司章程》的
规定，须经本公司董事会、股东会批准的，应上报本公司董事会、股
东会审议批准后方能实施。重大事项的决策权限，依照本公司的《公
司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《内部授权管理手
册》等有关规定。
第十条 发生本制度规定的重大事项或预计发生重大事项时，相
关单位负责人应在事件发生第一时间内填写《重大信息内部报告表》
报告公司董事会办公室，《重大信息内部报告表》应由相关单位负责
人签字确认；负责人不能履行重大事项报告义务的，由该单位负责人
指定的人员履行其报告义务，事后由该单位负责人予以确认。情况紧
急时，各单位可先以电话或邮件形式上报，事后补送《重大信息内部
报告表》。
第十一条 董事会办公室收到各单位上报的《重大信息内部报告
表》后，应立即进行分析，对是否予以披露做出判断，并在《重大信
息内部报告表》上填写处理意见，按照公司相关管理制度履行审批程
序。
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对按照有关规定需要予以披露的重大事项，由董事会办公室按照
公司信息披露管理相关制度履行审批程序后及时对外披露。
公司董事会办公室应做好重大事项报告的记录以及相关资料、档
案的保管工作,并对处理结果做好记载。
第十二条 重大信息尚未公开之前，报告义务人及其他任何知情
人员对重大信息负有保密责任，任何人不得以任何形式向外界泄露信
息内容，各单位负责人为信息保密的第一责任人。
第四章 公司重大事项报告的管理
第十三条 董事长为本公司的信息披露第一责任人，财务负责人
对本公司的财务信息负责，董事会秘书为公司信息披露的直接责任人，
公司董事会办公室负责信息披露的组织、协调、汇总及实施工作。
公司董事、高级管理人员应敦促公司各部门及所属机构对重大事
项进行搜集、整理及报告。
第十四条 各单位负责人为该单位重大事项报告的责任人。
第十五条 各单位应指定一名工作人员担任信息报告联络人，协
助该单位负责人做好重大事项内部报告以及和 本公司董事会办公室
的联络工作。指定的信息报告联络人应报本公司董事会办公室备案。
第十六条 公司建立重大事项内部报告的问责机制。
因漏报、瞒报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，追
究相关单位及其责任人、当事人的责任；导致公司信息披露违规并受
到上级监管部门处罚的 ,公司将视损失处罚的轻重、情节的大小决定
给予有过错的责任人和当事人实施包括但不限于免职、降级、解除劳
动合同、扣罚绩效奖金、通报批评、警告等处罚措施。
对各单位已报事项，因董事会办公室处理延误造成不良影响的，
应追究相关人员的责任。
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第五章 附则
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度所指“净资产”是指公司最近一期经审计合并
会计报表之归属于上市公司股东所有者权益。
第十九条 本制度所称“及时”，指触及本制度要求的 1 个自然
日内。
第二十条 本制度未尽事宜，应当依照有关法律法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的
法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有
关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。
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二〇二五年十二月
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报告单位 报告时间 年 月 日
报告事项
事项涉及金额
重大事项详细
描述及对公司
经营产生的影
响
报告单位联系
人及联系方式
报告单位负责
人意见
董事会办公室
意见
董事会秘书意
见
分管领导
董事长批示
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